印第安纳州指责尼古拉斯＆Co。拍卖率证券欺诈bob200体育

印第安纳州国务卿办公室今天提出了行政投诉，指控Stifel Nicolaus＆Co。的当地办公室bob200体育证券欺诈，未能适当地培训其销售团队的成员，也没有披露与购买拍卖率证券相关的风险。bob200体育结果，当ARS市场去年分崩离析并且其证券被冻结时，大约有141个Hoosiers投资了5,400万美元的持续损失。bob200体育

杰弗里·科恩（Jeffrey Cohen）的客户中，有92名ARS投资者。科恩（Cohen）是当地的Stifel办公室董事总经理。他的客户投资了4500万美元。

对于违反《印第安纳证券法》，可以命令经纪交易商支付1bob200体育0,000美元的罚款/违反，并向bob200体育证券欺诈受害者。包括科罗拉多州和密苏里州在内的其他州对Stifel Nicolaus提出了类似的指控。

科罗拉多州的证券监管机bob200体育构也提交了拍卖率证券投诉bob200体育今天反对尼古拉斯（Nicolaus），声称经纪交易商未能完全告知当地投资者ARS风险。这bob200体育证券欺诈诉讼还指责经纪交易商违反了《科罗拉多证券法》，将ARS歪曲为流动性的短期投资，并为客户提供不合适的建议。bob200体育

密苏里州国务卿罗宾·卡纳汉（Robin Carnahan）于3月提起的投诉声称，当ARS价值1.8亿美元被冷冻时，超过1200名投资者遭受了损失。

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正如经纪交易商告诉他们的那样，美国各地的许多投资者都震惊地发现，他们购买的ARS并非如此，就像现金一样流动的投资。我们的股票经纪人欺诈律师事务所继续与许多ARS客户勤奋合作，以收回其投资。

相关的网络资源：
当地的Stifel办公室被指控犯有证券欺诈，bob200体育IBJ，2009年10月1日
科罗拉多州收取ARS销售欺诈的Stifel单位，路透社，2009年10月1日

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