StockCross金融服务监管商店违规支付800美元

FINRA说StockCross金融服务,公司将支付800000美元的罚款因违反规定商店,以及监察违规,持续了三年多。解决,该公司并不否认或承认这些指控。然而,同意进入的自律组织的结果。

FINRA表示,从11/09到5/13,StockCross的跟踪与监控系统竣工义务是有缺陷的,因为公司并没有认为这是应该净平/长安全之后,股票已经购买来满足其竣工义务。

地面读数表示,收购交易后,该公司未能将限制或限制其他交易活动的安全,其有缺陷的系统迫使StockCross经验交付失败数连续声明天约1826次。同时,StockCross据称由超过4100卖空当有未竣工义务这些证券。bob200体育

地面读数说StockCross缺乏监控系统设计和编写程序的监督以合理的方式,以便遵守监管商店的204规则可能会实现。该规则下,经纪人和交易商的登记结算机构需要采取行动关闭任何未能提供职位。这意味着经销商或代理商必须购买或借证券类似的类型和数量。bob200体育参与者必须在常规交易时段的开始结算日结算日期结束后未能交付时卖空交易。

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FINRA罚款StockCross金融服务公司800000美元商店违反监管FINRA, 2015年8月12日