研究指控近20％

InvestmentNews据报道，根据明尼苏达大学和芝加哥大学商学院教授的一份新工作论文，有7％的财务顾问受到了不当行为的纪律。研究指出，在某些大型公司中，不当行为的趋势超过了平均水平。例如，在Oppenheimer＆Co。，几乎20％的顾问记录表明不当行为。

其他顾问公司因其高端不当行为率而闻名，富国银行顾问（WFC）的首先是17.7％的盟军证券，占15.3％，bob200体育瑞银金融服务（UBS）CETERA顾问为15.14％，为14.39％，美国证券（14.3％）国家规bob200体育划公司，14％，14.39％雷蒙德·詹姆斯金融公司（RJF）Stifel Nicolaus＆Co。占13.74％，分别为13.27％，（SF）和Janney Montgomery Scott为13.27％。其顾问中不当行为率最低的公司包括Morgan Stanley＆Co。（MS），Goldman Sachs＆Co。（GS），Blackrock Investment（BLK），UBS Securities，Jefferies，Prudential Investment Management和Wells Fbob200体育argo Securities等等。

芝加哥大学金融大学教授阿米特·塞鲁（Amit Seru）合着该工作文件，标题为“财务顾问市场不当行为市场”，称这种不当行为问题“普遍”。他还说，他认为这项研究在衡量不当行为方面做了一项保守的工作，从将客户投入不合适的投资到更极端类型的行为，例如未经其许可，例如使用客户帐户进行交易。据报道，保险产品是许多不当行为案件的因素。

该研究指出，当发现其顾问的不当行为时，公司通常会采取行动。尽管这些人中有44％最终会去另一家公司。这些地方通常会有更高的不当行为率，使顾问有可能继续进行不当行为。该研究说，以前的罪犯参加新的不当行为的可能性是普通顾问的五倍。

最近，SEC合规性，检查和考试办公室主任Marc Wyatt表示，该机构报告的投资顾问的年度考试率是10％的欺骗性，并且该机构不仅在每年审查该顾问的百分比。怀亚特说，OCIE查看了注册表和其他来源的信息，以确定哪些顾问保证考试，这是该机构重点关注其有限的资源和检查时间的地方。

怀亚特（Wyatt）在上个月的IA观察合规会议上发表讲话时指出，监管机构还允许私人公司和其他组织检查投资顾问。目前，SEC正在起草一项规则，该规则将使第三方进行考试。监管机构监督超过12,000名投资顾问。

此外，总统巴拉克·奥巴马（Barack Obama）正在研究如何帮助该机构更好地规范投资顾问。他正在寻求在未来五年内将SEC的资金加倍，以便更频繁地检查不同的投资顾问。这将有助于为投资者提供保护。总统的2017财年预算提案概述了这一增加的增长。

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研究：约有20％的Oppenheimer财务顾问引用了不当行为，InvestmentNews，2016年3月1日

报告：财务顾问市场不当行为市场