研究评估投资咨询公司将为SEC考试支付多少费用

根据合规咨询公司RIA ina Box发布的一项研究，一些投资咨询公司可能每年向用户支付数百万美元的费用，以资助美国证券交易委员会(sec)进行的考试。bob200体育这项研究针对的是一项法案，该法案将允许监管机构收取考试费用。该机构表示，它需要更多的资金来雇佣更多的RIA审查员。

该提议旨在帮助SEC提高年度审查率。目前，在该机构注册的约11500名投资顾问中，考试率仅为9%。

根据该法案，SEC将根据增加注册投资顾问数量和频率的成本来确定用户费用。公司管理的资产、风险特征以及客户的数量和种类也会被考虑在内。

RIA in a Box是通过估算SEC雇佣额外RIA审查员的成本来进行计算的。然后根据不同公司管理的资产在不同公司之间分配成本。例如，一家管理着25亿美元资产的公司可能要支付14,121美元的用户费。一家管理着2.35万亿美元资产的公司，其年费将超过1320万美元。

管理资产在1亿美元以下的ria无需向SEC支付使用费，因为它们是在自己的州注册的。

该合规顾问表示，RIA公司通过用户费用资助的考试成本估计约为3.1亿美元。根据ThinkAdvisor的数据，尽管这些费用对某些公司来说可能相当可观，但RIA in a Box的分析表明，3.2万名顾问中的大多数不会收取太多费用(如果有的话)。只有大约11500家公司可能会满足要求他们支付用户费用的标准。

我们的投资顾问欺诈律师代表美国各地的投资者Shepherd Smith Edwards and Kantas有限公司今天。

证券交易委员会用户收费对大多数公司影响不大:研究，ThinkAdvisor, 2014年9月3日

证券交易委员会的考试可能会让ria花费数千甚至数百万美元，投资新闻，2014年9月3日

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