德克萨斯证券bob200体育欺诈：SEC指控两家位于休斯顿的顾问公司进行数千笔交易，客户不知道

根据美国证券交易委员会的说法，总部位于休斯顿的顾问公司TRI-Star Advisors和Alallax Investments LLC通过经纪人进行了数千笔主要交易，他们与他们有隶属关系，但没有透露他们即使他们有义务通知客户，也没有透露他们正在对客户这样做。客户/事先获得许可。也面临德克萨斯州证bob200体育券收费交易中有三位高管：拥有Parallex的John P. Bott II，以及Tri-Star官员的Jon C. Vaughan和William T. Payne。

监管机构的行政程序的命令表示，未经帕拉列克斯客户许可，博特至少进行了2,000份未公开的主要交易。同时，对于每个人（2009年至2011年之间执行），其会员经纪交易商Tri-Star Financial使用其库存帐户，以购买抵押支持这些客户的债券，并将债券转移到客户的帐户中。BOTT获得了Tri-Star Financial在交易中获得的190万美元销售抵免额的一半。

沃恩（Vaughan）和佩恩（Payne）还被指控在同一时间范围内完成了2,000多个未公开的主要交易，未经其Tri-Star Advisor客户的许可进行。同一经纪人经销商提供了与Parallex相似的第三方服务，Vauhan和Payne获得了190万美元的总销售信用额的一半。SEC执法部门的资产管理部门联合主持Marshall S. Sprung说，Tri-Star和Parallex阻止客户知道他们的顾问可以从“通过附属帐户进行交易”中受益。

主要交易通常涉及代表其帐户通过会员经纪公司行事的投资顾问。由于客户和顾问之间可能会出现利益冲突，因此后者必须在向参与贸易的客户提供建议并获得其许可时提供有关任何冲突角色或货币利益的书面披露。

如果客户承受投资损失，则未能披露和未能获得同意可以是德克萨斯州证券索赔的理由。bob200体育联系我们休斯顿证券欺诈律bob200体育师今天在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp。

SEC收取未披露交易的咨询公司和高管，InvestmentNews，2013年11月26日

SEC宣布对两家基于休斯顿的公司进行指控，以从事数千笔未公开的主要交易，SEC，2013年11月26日

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