德克萨斯州参议员的法案将使原告在私人证券案件中的律师披露可能影响客户保留的利益冲突bob200体育

3月22日，参议员约翰·科恩（John Cornyn）（R-Texas）引入了S. 652，该S. 652要求通过宣誓认证的任何费用或其他利益冲突来揭示原告的律师在私人证券行动中揭示，这可能影响了他们对客户的保留。bob200体育该法案被称为“证券诉讼律bob200体育师问责制和透明度法”，该法案将要求法院审查证书并取消任何对案件产生这种影响的律师资格。

一些原告律师认为S. 652无视私人证券诉讼改革法对证券案件的影响。bob200体育该法案已转交给参议院银行委员会。

同时，另一位得克萨斯州议员，众议院金融服务委员会主席杰布·亨萨林（Jeb Hensarling）要求美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commissionbob200体育Gabelli诉SEC这是美国最高法院案件，确认监管机构在提出民事罚款时必须遵守的规约标准。Representatives Hensarling and Rep. Scott Garrett (R-N.J.), who chairs the HFSC’s Capital Markets subcommittee, wrote a letter to Commission chairman Elisse Walter expressing worry over how the regulator expends resources on “dubious legal theories” while failing to meet deadlines for rulemaking.

在加贝利，最高法院发现，政府民事责任诉讼的五年法规限制是在欺诈发生时开始的，而不是在发现欺诈时就开始了。委员会一直在寻求扩展的时效法规。但是，法院表示，SEC在2008年在1999年至2002年之间发生的一个市场计时骗局中起诉两名投资顾问高管的时间不足。

虽然被告是要求最高法院审理证券案的人，但这是SEC震惊美国第二巡回上诉法院。bob200体育该国最高法院审查了该法院的裁决，该裁决是支持监管机构的。首席大法官罗伯茨（Roberts）为一个一致的法院写作，指出，与大多数不去度过日子怀疑受到伤害的私人政党不同，委员会的主要目的是暴露欺诈行为，并且有许多工具可以这样做。法院感到惊讶的是，鉴于该机构的使命和为完成这项工作的资源，监管机构无法尽快发现可能的不当行为，并在五年法规中提出了针对Gabelli资金的民事案件。

Hensarling和Garrett表示，SEC应该在使用其资源的方式上更有生产力，包括实施期待已久的“快速开始我们的业务创业公司”法案。他们希望监管机构为他们提供精确的小时数，佣金工作人员花在加贝利上，以及这笔费用。他们还正在寻求对加贝利外部律师支付的钱的会计。

Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LLP是一个德克萨斯证券bob200体育欺诈律师事务所这代表了个人和机构投资者。

共和党议员向SEC推出法律费用，WSJ.com，2013年3月25日

S. 652：证bob200体育券诉讼律师问责制和透明度法，Govtrakus，2013年3月22日
Gabelli诉SEC（PDF）

更多博客文章：
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德克萨斯州证bob200体育券欺诈：IMS证券定居FINRA案，指控对批发代表的监督不足，股票经纪人欺诈博客，2013年3月27日

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