《投资者保护法》已由众议院金融服务委员会批准

美国众议院金融服务委员会已投票通过了《投资者保护法》，该法案是一系列旨在扩大金融行业监督和投资者保护的法案的一部分。该法案增加了美国安全和交易委员会的权力，并使该机构的资金增加了一倍，在2010财年还给了11.15亿美元。

HR 3817的条款将从萨班斯 - 奥克斯利（Sarbanes-Oxley）的要求中免除价值7500万美元或较低价值的企业，审计师必须验证管理层对担忧对财务报告的内部控制的声明。The SEC had exempted small businesses from SOX”s Section 404(b) attestation requirement, and the exception was to be lifted in 2011. Another amendment added to the bill would confirm the SEC’s authority to rule on shareowners’ right to vote on corporate board directors.

《投资者保护法》还终止了如果投资者希望提交的情况下，将强制性仲裁纳入合同bob200体育证券欺诈主张。它还执行了投资顾问和经纪经销商必须将客户利益优先考虑的信托义务。

举报者将受到激励措施，导致制裁超过100万美元。SEC将能够向所涉线人支付多达30％的制裁。该机构还可以针对停止案件罚款。它也将具有更大的传票权力。

众议院金融服务委员会建议其他法案迫使许多派生工具“在柜台上”通过私人交易，以通过受监管的交易所和清算房屋。该法案还呼吁经销商遵守更广泛的透明度，商业行为和资本要求。它使投资者可以针对鲁ck或故意发布评级的投资公司提起诉讼，这些评级不准确，并强迫私募股权和对冲基金顾问向SEC注册。

金融服务委员会批准了2009年11月4日House.gov的投资者保护法
众议院委员会批准投资者保护法，socialfunds.com
众议院金融服务委员会

Sarbanes-Oxley Act 2002

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