证券交易委员会和美国检察官办公室对涉及瑞银证券和摩根士丹利机密信息的重大内幕交易计划分别提起刑事和民事诉讼-投资者律师博客- 2007年3月12日bob200体育

美国检察官办公室(U.S. Attorney’s Office)宣布，对十几名涉嫌从摩根士丹利(Morgan Stanley)和瑞银证券(UBS Securities, LLC)窃取内幕信息并进行交易的个人提起刑事诉讼。摩根士丹利和瑞银证券是华尔街两家经纪公司。bob200体育SEC还在另一起民事案件中对这些人提出了指控。

美国检察官办公室因两起贿赂案和两起内幕交易案起诉了十多人，摩根士丹利(Morgan Stanley)前律师科洛塔(Randbob200体育i Collotta)和瑞银证券(UBS Securities LLC)前高管古滕贝格(Mitchell Guttenberg)就是其中两人。参与者非法交易获利超过800万美元。美国检察官迈克尔·加西亚说，所有刑事被告都已被拘留。其中四人已经认罪。

加西亚说，被告违反了对他们的信任，非法赚钱，并采取了广泛的措施来掩盖他们被指控的非法行为。隐藏手段包括秘密会议、支付现金回扣、使用一次性手机用代码通信。

美国证券交易委员会表示，他们已经起诉了3家实体和11名个人，他们被指控的不当行为使被告从数千笔交易中获得了超过1500万美元的非法交易利润。美国证券交易委员会称此案为“自伊凡·博斯基和丹尼斯·莱文时代以来最普遍的华尔街内幕交易团伙之一。”SEC指控的对象包括律师、注册代表、对冲基金投资组合经理和合规人员。

摩根士丹利表示，他们对一名前雇员涉嫌窃取某些机密信息感到愤怒，这些信息被用于所谓的内幕交易计划。该公司承诺将全力配合当局的工作。

据美国检察官办公室称，摩根士丹利律师兰迪·科洛塔涉嫌向她的丈夫克里斯托弗和老朋友马克·尤曼提供了有关即将进行的收购和合并的非公开信息。尤曼利用这些机密信息进行交易，并将同样的信息提供给贝尔斯登前注册代表罗伯特•巴布科克(Robert Babcock)，后者也使用这些信息进行交易，然后将其传递给华尔街交易员埃里克•富兰克林(Erik Franklin)和冈田肯(Ken Okada)(同样是贝尔斯登前注册代表)。利润高达数十万美元。富兰克林、尤曼、巴布科克和经营贾斯珀资本有限责任公司(Jasper Capital LLC)的大卫•格拉斯都已认罪——富兰克林被控共谋、贿赂和证券欺诈，尤曼、巴布科克和格拉斯被控共谋和证券欺诈。bob200体育其他刑事被告面临证券欺诈、共谋、作虚假陈述和商业贿赂指控。bob200体育

在瑞银的指控中，瑞银证券有限责任公司(UBS bob200体育Securities LLC)高管古滕贝格(Mitchel Guttenberg)被控以数十万美元的价格向两位华尔街交易员富兰克林(Erik Franklin)和塔夫迪(David Tavdy)出售有关瑞银分析师提出的即将下调和升级证券建议的非公开材料。这两人在不同的对冲基金和/或经纪公司工作，利用这些信息在他们负责的多个经纪账户中进行有利可图的交易。据称，两人每人都赚了400多万美元。塔夫迪、富兰克林、富兰克林的同事马克•莱诺维茨、巴布科克、格拉斯和冈田也利用瑞银的信息进行了交易。

劳伦斯•麦基弗和塞缪尔•蔡尔兹都是经纪交易商Assent LLC的前注册代表，他们面临的指控是收受数万美元贿赂，以掩盖他们从格拉斯那里得知的瑞银内幕交易计划。美国银行的代表保罗·里索利(Paul Risoli)面临指控，罪名是向对冲基金Q资本投资伙伴公司(Q Capital Investment Partner lp)分配首次公开发行股票和增发股票，以换取1万美元的现金回扣。该对冲基金通过出售这些配置中的股票，至少赚了16万美元。

在SEC的案件中，几乎所有刑事被告都被列入了名单，包括贝尔斯登(Bear Stearns)前股票经纪人、日内交易公司安德鲁•斯瑞布尼克(Andrew Srebnik)和两家对冲基金的民事证券欺诈诉讼。bob200体育DSJ国际资源有限公司(DSJ International Resources Ltd.)、Q Capital和Jasper Capital是本案中被点名的被告实体。

美国证交会表示，富兰克林、古滕贝格、塔夫迪和他们的线人在瑞银的骗局中非法获利近1400万美元。在摩根士丹利的阴谋中，尤曼、科洛塔兄弟和他们的线人据称非法获利超过60万美元。

美国证券交易委员会要求法院下令豁免加上判决前利息、永久禁令和民事处罚。调查仍在进行中。

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