投资者律师的博客美国证券交易委员会(SEC):为什么需要改变公众报告要求在股票经纪人
最近,牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas有限公司LLP)创始人兼bob200体育证券欺诈的律师威廉牧羊人写了一封信给美国证券交易委员会(sec)向公bob200体育众表达了他的支持需要更改报告要求在股票经纪人。他的信发表在美国证券交易委员会的网站,包括许多重要的事实和数据,包括:
·我们注册的#经纪人:超过500000名经纪人·投资者的#:超过5000万,几乎所有的他们最近亏损投资·我们的#bob200体育证券欺诈索赔提起仲裁:约5000·投资者的#文件恢复:1每10000名投资者
·投资者接触的#牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas有限公司LLP)每年可能股票经纪人欺诈案:约5000名投资者·股票经纪人诈骗案件的#bob200体育律师事务所证券欺诈在每年:约150例
为什么在股票经纪人必须改变公共报告要求:
·目前,投资者投诉必须写一封信给投资公司。
·然而,这些投资者往往偏见他们潜在的情况下没有对证券欺诈的律师在处理自己公司的律师。bob200体育
·许多投资公司需要数月才能应对这些字母。与此同时,投资者必须文件的时间证券欺诈诉讼或者仲裁索赔已经不多了。bob200体育
·履行报告要求时,投资公司依靠熟练的文字游戏,以避免报告对某些细节,如经纪人的身份参与了潜在的案例。
·公司已经知道忽视报告要求,和在许多情况下,监管机构允许他们没有实施的后果。
牧羊人律师指出,尽管证券行业的代言人经常指出“流氓经纪人”——不是证券bob200体育公司股票经纪人的主要罪魁祸首欺诈,该行业似乎更倾向于阻止公众和监管机构识别这些“少数害群之马。”他也震惊了多少在“焦虑”的证券行业对允许公众“看下窗帘。”bob200体育
谢泼德先生说,事实是,投资者抱怨投资公司很少报道。相反,这些抱怨是”指出,“而这些公司可以发布“旋转”,他们认为会在读者眼中的清白。
律师牧羊人呼吁美国证交会,这是保护投资者。
相关网络资源:
谢泼德先生的信读给美国证券交易委员会(SEC)