培训巴布科克顾问被控诈骗慈善客户900万美元

美国证券交易委bob200体育员会对Train Babcock顾问有限责任公司、律师Robert Gaughran和会计师Kevin Clune提出民事指控，指控涉及超过900万美元机构欺诈目标是1991年一位老寡妇成立的慈善基金会。该组织专注于改善医疗和教育，是在她2001年去世后用她的遗产建立的。

为了解决民事指控，Train Babcock Advisors将支付超过170万美元的解约费，外加利息和罚款。该公司还同意撤回在美国证交会(SEC)的投资顾问注册。这家公司正在关闭业务。

这起价值900万美元的诈骗案由Train Babcock前顾问John Rogicki策划，他在去年10月对刑事指控认罪。本月早些时候，他被判处30到90个月的监禁。罗基还被责令向基金会支付670多万美元。

美国证券交易委员会称，作为慈善基金会的受托人和投资顾问，罗基在清算基金会顾问账户的证券头寸时滥用职权，将遗孀的遗产资金转移到自己的银行账户，并挪用了900多万美元。bob200体育

律师和税务会计师被指控协助和教唆
监管机构指控克伦和高兰协助和教唆罗基基和特莱恩·巴布科克顾问公司实施骗局。

高兰在她95岁时担任遗孀遗产的律师，也是基金会的受托人。他被指控无视“明显的迹象”，即罗基在窃取基金会的资金，尽管他定期检查的文件显示存在欺诈行为。是高兰起草了信托和遗产文件，把慈善基金会的控制权交给了罗基。

此外，作为受托人，高兰知道基金会每年应该支付多少费用，包括投资咨询费和托管费，以及慈善分配和其他费用。SEC表示，这名律师有理由允许欺诈行为继续下去，因为他作为受托人每年收取超过9万美元。他还获得了法律服务的报酬，尽管这与他作为受托人所做的“有限工作”是一样的。

克鲁尔是这位寡妇的遗产和她的慈善基金会的税务会计师，他还被指控无视欺诈发生的危险信号。据称，他知道每年年底遗产中有多少钱，以及这些钱中有多少应该流向基金会。Clure还掌握了经纪账户对账单，以及显示提款金额“不适当且数额过大”的文件。

SEC指控两人在三年前对该基金会进行突击检查时，通过向一家外部审计公司提供虚假信息，积极隐瞒盗窃行为。至于高兰，据说他给了审计员一个编造的数字，“大大低估了基金会的支出”。

据报道，2014年，当被要求提供2014年从基金会撤资的信息时，高兰询问了Clure。据称，后者给出的提款号码比从账户中取走的金额少了约80万美元。SEC表示，作为这两家实体的会计师，克鲁恩要么知情，要么鲁莽，不知道欺诈，却没有采取任何措施阻止骗局。

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阅读SEC的诉状(PDF)

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