瑞银金融服务（UBS Financial Services

金融行业监管机构正在罚款瑞银金融服务公司250万美元，并命令它以涉嫌误导投资者对100％主要保护票据的“主要保护”功能的误导性赔偿。雷曼兄弟控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc.）在2008年申请破产之前就发布了PPNS Holdings Inc.。

FINRA认为，即使信贷危机越来越严重，在2008年3月至6月之间，瑞银（UBS）宣传并将这些票据描述为受主要保护的投资，同时未能确保客户知道他们的PPN是Lehman的无安全义务，并且是主要保护功能受发行人信用风险的约束。据称，瑞银还没有：

•正确通知其财务顾问的影响，信用违约掉期扩大对雷曼的财务实力的影响
•充分分析了雷曼发行的PPN对某些客户的适当方式
•建立适当的监督系统，用于出售雷曼发行的PPN
•提供适当的培训或适当的书面监督程序和政策
•提供足够的适合性程序来确定谁应该投资

FINRA还说，瑞银（UBS）开发并使用了有关误导某些客户的PPN的广告抵押品，例如，只要客户持有产品直到成熟，校长的回报就可以肯定。FINRA声称，某些UBS财务顾问向客户提供了错误信息的原因是因为他们本身并不完全了解该产品。

FINRA说，由于瑞银的适用性程序不足，并且某些PPN缺乏风险概况要求，因此该产品被出售给不愿或不应该被允许承担涉及风险的投资者。通常，这些投资者可能依赖于雷曼PPN的“ 100％主要保护”功能，这些功能是“避开风险”的。

通过同意定居，瑞银并不否认或承认指控。

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