瑞银支付与货币指数相关的票据支付的$ 1950万

瑞银AG（瑞银）已同意支付1,950万美元来解决SEC指控，指控公司在提供误导或虚假陈述和遗漏的情况下为结构化笔记与外汇交易的专有战略有关。该公司被指控向美国的投资者虚假陈述与带波动率上限的V10货币指数相关的结构化票据取决于采用市场价格的系统和透明策略，该货币交易采用市场价格来计算指数的基础财务工具。美国证券交易委员会（SEC）表示，瑞银（UBS）进行了未公开的对冲交易，这使指数价格降低了5％。该公司未能否认或承认监管机构的调查结果。

从09年12月至10月10日，大约1900个美国投资者购买了大约1900万美元的结构化票据。美国证券交易委员会认为，瑞银没有有效的程序，政策或程序来确保个人主要负责美国票据的发行文件用于计算V10索引。据称，该公司还没有透露，在对冲行业，具有非系统性价差的对冲行业上进行了不必要的标记，并在某些对冲交易之前进行了交易。

这种不合理的标记导致市场价格并未始终用于提出V10指数。此外，瑞银被指控不透露某些交易者在对冲交易者价格上的利差包括在内。SEC说，因此，V10指数遭到约5％的沮丧，投资者损失了约550万美元。

瑞银将支付1100万美元的签约以及审判前的利息 - 500万美元将交给遭受损失的投资者，而民事罚款为800万美元。它还同意停止未来的违规行为。

如果您是由于财务代表或公司的不当行为或疏忽而遭受损失的投资者，请联系我们股票经纪人欺诈律师事务所今天。

其他瑞银的故事：
阅读SEC订单（PDF）

瑞银波多黎各要支付1850万美元，以解决与封闭基金销售有关的监督失败的制裁，股票经纪欺诈博客，2015年9月30日

美国银行，德意志银行，花旗集团和其他大银行定居于掉期价格固定案件的1.87B $ 1.87B和解，机构投资者证券博客，2015年9月12日bob200体育