美国参议员推动强制性仲裁结束 - 投资者律师博客 - 2007年5月11日

宾夕法尼亚州的美国参议员罗伯特·凯西（Robert Casey）加入了其他两名美国参议员和其他参议员的努力，以说服SEC在有安全纠纷时提出要求仲裁的要求。凯西参议员本周早些时候在华盛顿的北美证券管理员协会（NASAA）主持的年度公共政策会议上发表了意见。bob200体育凯西先生说，他将利用他作为银行委员会成员的立场来推动SEC在此问题上。

威斯康星州的参议员拉斯·费金德（Russ Feingold）和佛蒙特州的参议员帕特里克·利希（Patrick Leahy）上周写了一封信给美国证券交易委员会（SEC），要求禁止证券纠纷中的强制性仲裁。bob200体育

目前，大多数投资者都必须签署协议，要求他们将争议提交给NASD经营的仲裁系统。NASAA已要求美国国会考虑让投资者提出争议。

在另一个关于投资者保护的小组中，美国证券行业和金融市场协会高级副总裁兼总法律顾问Ira Hammerman表示赞成仲裁系统。bob200体育他认为这是客户提出索赔的一种更有效的方式。他确实说，因为仲裁变得越来越像诉讼，但是有时候可能没有意义地进行仲裁。

马萨诸塞州证券部局长布莱恩·兰塔尼（Bryan Lantagne）对仲裁系统进行了交谈。bob200体育他列举了缺乏对投资者的论坛选择，而行业仲裁员作为仲裁小组成员必须就投资者提出的索赔发出决定。他还指出，投资者通常没有收到书面决定，也没有有权提起决定的权利。他还反对资本市场法规委员会的最新提案，该法规将使公司股东能够成为仲裁系统的一部分。

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