vFinance投资公司了SEC指控未能保留电子档案

证券交易bob200体育Commisison充电vFinance投资公司,其总统理查德•坎帕内拉和前新泽西州分行经理尼古拉斯·汤普森未能记录和显示他们的佣金人员。SEC的需要可能的电子档案来源于证券欺诈涉及公司vFinance的做市商。bob200体育

美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控汤普森消除文档,电子邮件,即时消息从他的电脑硬盘,尽管他知道记录被要求的佣金。受法律和根据vFinance政策,电子邮件和即时消息通信与客户必须保留。

SEC表示,vFinance投资总裁坎帕内拉应该确保文档被保存了下来。据报道,他是“注意”vFinance不是汤普森的业务记录。

SEC说,坎帕内拉应该确保文档的要求得到满足。超过18个月,坎帕内拉据称未能搜索并生成请求的文件。

美国证券交易委员会将决定是否会好的经纪公司,坎帕内拉,汤普森。

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相关网络资源:

执行程序2008年1月3日,SEC.gov
vFinance投资公司。