每周更新2007年8月1日华尔街笔记

美林(MERRILL LYNCH):公司的零售经纪收入增加13%,至33亿美元,和新的利润增长了23.7%。其代理数上升至16200,并宣称“净积极招募对我们所有的主要竞争对手,连同其最低营业额的顶级生产商。该公司还公布收费业务,因为它和其他华尔街公司操作从SEC暂缓登记其代表在投资顾问的行为下,重新分配的账户已经注册或重组这些账户。

贝尔斯登(BEAR STEARNS):该公司继续遭受厄运的批评家对其CMO对冲基金崩溃。同时,以前曾有报道称,这些基金经理保持他的高尔夫球得分高潮的基金。还是他?据报道,好莱坞的乡村俱乐部的三人委员会,新泽西州,is investigating his victory at a July 4 golf tournament, to determine whether he changed his scores. Apparently, allegations of such cheating by executives at the club are frequent.

“我们FINRA——美国金融业监管局”,旧的全美证券交易商协会宣布,加上纽约证券交易所的监管职能。正如我们星期前的报道,这是第三次尝试全美证券交易商协会的名称。首先它冒犯了14亿年伊斯兰人,然后尴尬的缩略词,听上去就像一个疾病本身。最后,它选择了FINRA,批评了那些在金融行业不规范。我们预测,全美证券交易商协会过于傲慢的另一个变化。,意图在取代“协会”与“权威”,所以它不会出现一只狐狸负责一个鸡舍,尽管其结构类似于一个乡村俱乐部(见上图)。

bob200体育证券仲裁申请:只有1650宗证券仲裁案件在2007年上半年,8月份折合成年率的3400年相比,去年大约4.500。在同一时期,2752例完成,也从去年同期下跌约30%。转变在所有情况下,降至13.5个月,但仍超过16个月听证会时必需的。仲裁的既定目标论坛多年来一直对此类案件在平均不到一年的时间完成。

瑞银(UBS):公司的首席执行官取代后,其国际对冲基金报告了数百万美元的损失。Peter Wuffli Marcel Roehner所取代,他以前副总裁、全球财富管理和企业银行业务。瑞士银行公司表示失望在其美国业务,这将包括多个单位,包括最近收购了普惠,Piper Jaffray和麦当劳投资。

瓦乔维亚证券:联邦bob200体育反垄断监管机构(我想象一个人与一个巨大的橡皮图章)本周批准了收购瓦乔维亚A.G.爱德华兹。合并后的公司将有15000名经纪人,仅次于美林(Merrill Lynch)(见上图)。将建立的bob200体育证券操作。爱德华G总部在圣路易斯。瓦乔维亚银行基础仍在达勒姆数控,而构建一个巨大的纽约曼哈顿总部的业务。当你学习,Wachovia整个作战基地搬到纽约,包括证券,记住,你是在这里听说。bob200体育

华尔街和收费业务:将华尔街失去其收费业务?几十年来,华尔街公司寻求管理资产和回避委员会建立业务。而不是“股票骑手”他们希望“资产采集者”。目标是获得一个可预测的1%到2%的回报更大的资产基础。联邦法院决定打在特区沮丧华尔街的阵脚经纪人的执照不免除他们覆盖在投资顾问的行为(IAA)作为投资顾问公司。华尔街寻求时间进行调整。他们可以许可所有的经纪人在IAA,一些已经批准,但他们迫切寻求避免IAA的“受托人”的责任。同时,SEC(证券高管同志)赶到“收紧”bob200体育IAA。记住我的话,任何法案的最终版本将包括一项豁免华尔街!

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