富国银行瑞银支付$ 1 m /经纪人离职

FINRA仲裁小组下令Wells Fargo Advisors LLC (Wells)瑞银金融服务公司支付1.1美元来解决索赔涉及财务顾问大卫·金尼尔去了富国银行(Wells Fargo & co .)经纪工作手臂后离开瑞银集团(UBS)单位。瑞银称,金尼尔偷了成千上万的客户和业务记录,以及专有信息,之后从该公司辞职。

《华尔街日报》报道称,据一位知情人士介绍,金尼尔下载数据并分发给客户。瑞银认为,赔偿金尼尔在富国银行(Wells Fargo)与他的能力和他成功地使瑞银客户。瑞银还声称,金尼尔欠本票。

富国银行(Wells Fargo)否认了瑞银的指控。提交反诉指责不公平的公司完成,包括防止客户从瑞银井放弃。

下协议代理招聘,经纪人只允许将客户的名称和联系信息,他们服务时他曾在一家公司当移动到另一个经纪公司。

FINRA仲裁小组说,富国银行(Wells Fargo)和金尼尔是共同和连带责任。然而,瑞银已赔偿富国银行400美元。

在另一个引人注目的情况下离开公司代理,谁来保持客户,前明星金融顾问詹姆斯•Bashaw LPL financial (LPLA)提出仲裁要求寻求30美元的公司。Bashaw声称LPL偷他的客户。

LPL因涉嫌违反公司政策而解雇了他。然而,Bashaw声称,休斯顿的审计分支被操纵。他说,经纪自营商从来没有指定政策他涉嫌违反或侵犯他们他所做的。

Bashaw还声称他的终止通知中使用的语言和发射推迟他的媒体报道能够注册另一个经纪公司,这伤害了他的赚钱的能力。他认为这给了LPL更多的时间把他的客户和他的员工。

根据他的FINRA BrokerCheck概要,Bashaw参加私人证券交易没有被解雇通知LPL或得到他们的批准,从事业务,创建了一个可能的利益冲突,又没有告诉该公司或它的批准bob200体育,和从一个客户那里借钱。

Bashaw的案例中,然而,称普遍在公司合规问题。他认为,这些问题都在一定程度上他的解雇。Bashaw声称他抱怨在LPL监督合规。

在15日和14日,LPL支付了70美元的补偿和罚款合规问题。

在其他新闻,瑞士信贷(Credit Suisse)的前经纪人(CS)与其前雇主也生气。该公司最近关闭其在美国的财富管理业务。现在,许多顾问仍在等待他们的递延补偿。

瑞士信贷(Credit Suisse)做了独家招聘处理富国银行(Wells Fargo)和现在扣钱从约125名顾问选择去别的地方。公司说因为他们自愿放弃他们失去了递延补偿的权利。

因为瑞士信贷(Credit Suisse)已经采取了这一立场关于是谁有权延迟补偿,一些顾问可能会失去100美元到几百万美元。许多这些经纪人说他们不主动辞职,申请索赔。