Winell Associates Inc .,马克西伙伴GP和霍华德Winell解决CTFC罪名指控他们挪用基金和未授权交易超过5.2美元

Howard Winell Winell Associates Inc .和马克西伙伴GP公司已同意支付520万美元,以了结商品期货交易委员会指控指责他们参加未授权交易和挪用基金相关商品期货和期权池。通过沉降,受访者不否认或承认这些指控。然而,他们同意永久禁止交易和与商品期货交易委员会注册。

该机构说,在2005年,Winell和两家公司征集和池约2000万美元从约25参与者交易商品期货和期权通过马克西Partners LP对商品期货商品池。2007年5月,最大的参与者池中要求赎回700万美元左右。该机构说,尽管受访者隔离,数量来满足这个请求,救赎了前池损失惨重,发行约400万美元的追加保证金通知期货事务监察委员会举行的商家池的交易账户。CFTC说,继续交易和满足追加保证金,Winell转移那些隔离资金池的交易账户。参与者约380万美元的钱丢了。

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相关网络资源:
霍华德Winell和Winell伙伴罚款5.2美元的欺诈,HedgeWeek, 5月3日,2011年
CFTC制裁纽约居民霍华德Winell和他的公司,Winell Associates Inc .和马克西伙伴GP, LLC,超过520万美元的欺诈行为商品期货交易委员会,2011年5月2日
商品期货交易委员会

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