前费里斯，贝克瓦公司的行为美国证券交易委员会将对总法律顾问涉嫌监督流氓经纪人进行审查

美国证券bob200体育交易委员会将进一步调查前菲利斯贝克瓦律师事务所的行为。总法律顾问西奥多·厄本。厄本被指控未能合理监督股票经纪人斯蒂芬·格兰兹，他参与了股市操纵骗局持有Innotrac公司的股票。

SEC很少会审查法律总顾问的行为。然而，该机构表示，它正在关注此案，因为诉讼程序提出了关键的“法律和政策问题”，比如厄本在监督Glantz时的行为方式是否合理，以及他选择对迹象做出回应的方式是否合理代理行为．该案件还引发了这样的问题:像厄本这样的证券专业人士是否应该“上报”，他的律师身份和“FWB总法律顾bob200体育问的影响是否构成监管失败的责任”。

今年早些时候，美国证券交易委员会行政法bob200体育法官布伦达·默里裁定，厄本没有对格兰茨进行充分监督，因此撤销了对他的诉讼。默里表示，根据1934年的《证券交易法》，如果应用了适当的程bob200体育序来发现和制止违规行为，一个人就不能对监管缺陷承担责任。她说，厄本没有合理的理由认为程序没有被遵守。

不过，在SEC做出最终裁决之前，默里的决定还不是最终决定。周二，SEC拒绝了Urban要求SEC确认默里裁决的动议。部门律师曾表示，默里的决定与SEC之前的先例不一致，降低了交易商、经纪人和投资顾问的监管人员必须达到的标准，也没有通过让厄本承担制裁责任来保护投资公众。

SEC将审查监管流氓经纪人的银行法律总顾问的行为， Law.com, 2010年12月9日

请阅读证交会驳回简易确认动议的命令(PDF)

阅读行政法法官的判决书(PDF)

前费里斯贝克瓦公司美国证券交易委员会法官称，高盛总法律顾问没有对经纪商欺诈者进行适当监督，股票经纪人欺诈博客，2010年9月30日

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