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美国证券bob200体育交易委员会(sec)宣布了一项临时扩展规则,促进某些实体注册为自营交易的经纪自营商和投资顾问。该扩展将206规则(3)3 t的有效期两年,从2010年到2012年12月31日,12月31日。也将允许美国证券交易委员会(SEC)来完成一项研究授权下多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》。

206规则(3)3 t给双重注册公司的另一种方式满足同意和披露要求,否则他们将只能满足按次纳税。刚刚一个选择将会限制可用性,不咨询的客户会给某些证券。bob200体育

扩展会给美国证交会的时间需要学习相关的监管问题双重注册者的本金交易。多德-弗兰克法案要求美国证券交易委员会(SEC)看投资顾问和经纪人之间的任何不同的规定和使用规章以弥补,以更好地保护投资者。直到2011年1月21日,该机构通知国会的发现。

多德-弗兰克法案的913节产生了很多争论,因为它可以让大多数经纪自营商被视为受托人根据1940年投资顾问的行为。现在,经纪人不需要满足信托标准投资顾问必须满足即使两者都提供类似的服务。然而,而不是持有代理法定信托标准,美国证券交易委员会可能会约束他们完成各种同意和披露要求的一个零售的关系。

牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas有限公司LLP)创始人兼bob200体育证券欺诈的律师威廉牧羊人认为是时候将经纪商负责受托标准:“唯一的教育需求成为持牌证券经纪人是四个月的在职培训和通过半天的考试。bob200体育然而,平均而言,证券经纪人在大公司bob200体育的薪水超过医生、律师和其他专业人士必须经常达到七、八年的高等教育。许多客户委托证券经纪人毕生积蓄,退休资产,bob200体育他们的金融命脉。这些经纪人和公司为什么不需要监督他们负责如果投资者撕过?金融顾问执行相同的功能,但投资者的信托责任,只是意味着他们建议时必须把客户的利益放在第一位。为什么证券经纪人举行不bob200体育同的标准,不允许诱使投资者信赖这些情绪,而销售受害者最高委员会的产品,他们可以找到不考虑客户的利益?事实上,大多数国家法律目前持有,当经纪人推荐证券的投资者,客户的代理有信托责任。bob200体育美国证券交易委员会正试图做的是通过一项规则,让经纪公司目前不如他们是负责任的。这些没完没了的战术犯下的证券监管机构,在华尔街的要求下,是另一种类型的证券bob200体育卡特尔控制这个国家纾困行动的。”

相关网络资源:
提出阅读规则(PDF)

1940年投资顾问法案

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