SEC报告赞扬内部改革虽然承认控制问题

董事长的在她的“信息”,证券交易委员会主席玛丽•夏皮罗庆祝美国证券交易委bob200体育员会(SEC)在过去一年的表现与内部改革。她的注意是包含在该机构的2010财政年度业绩报告和问责。夏皮罗称赞美国证券交易委员会(SEC)的改变其检查和执法程序。她说,修订将加强机构的能力,以保护投资者,鼓励资本形成,并促进市场公平、高效和有序。其他改进,夏皮罗强调:

•办公室合规检查和执法部门加强履行监管职责的能力。

•增强技术和一个雄心勃勃的监管议程。

•OCIE risked-focused、国家考试程序设计的方式来最大化的资源有限。

夏皮罗说,该机构的结构和文化的变化,以及它在人力资本和技术资本的投资不仅会创造“即时性能收益,”但也设立了一个“基础设施”支持美国证券交易委员会(SEC)的额外关税,多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》赋予该机构。

在证券交易委员会首席财务官肯尼斯·约翰逊的信息,也包括在该机构的报告,他说,委员会已经确定了两个在对财务报告内部控制重大缺陷。第一个是在信息系统的问题涉及用户访问控制、补丁管理、安全管理和配置管理。第二个是有关会计处理和财务报告,结合缺陷的结果涉及到申请费用,财务报告,追缴,预算资源,需要补充的信息,和罚款的事务。约翰逊说,美国证券交易委员会的目标是加强对其财务数据安全转向一个新的金融服务体系由联邦共享服务提供者。

2010年报告性能和问责制,秒
在报告中,SEC来自内部改革,承认内部控制问题,每天BNA证券法,2010年11月17日bob200体育

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美国证bob200体育券交易委员会(sec)

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