法国巴黎银行对违反制裁的刑事指控认罪，支付88亿美元罚款

法国巴黎银行(BNP)对美国对其违反制裁的刑事指控认罪。作为认罪协议的一部分，该银行将支付88亿美元的罚款。

根据指控，巴黎银行处理的资金涉及古巴、伊朗和苏丹。该银行对共谋、伪造银行记录和共谋违反《国际紧急经济权力法》供认不讳。它将在一年内不得结算美元。这一暂停意义重大，因为美元结算是与国际客户做生意的关键。

法国巴黎银行案表明，没有一家银行可以免于刑事指控。调查围绕其在瑞士日内瓦和法国巴黎的大宗商品贸易融资企业展开。石油公司未经授权向伊朗和苏丹的实体支付美元。

纽约金融服务部(New York Department of Financial Services)表示，在2002年至2012年期间，有超过1900亿美元的交易涉及该行向伊朗、苏丹和古巴方面提供美元清算服务。文件显示，法国巴黎银行在高层的命令下故意隐瞒了这些交易。这些隐瞒是为了避免被调查人员发现。

调查和谈判的意义如此重大，以至于包括法国总统奥朗德(Francois Hollande)在内的美国和法国政府高层官员都参与了谈判。本月早些时候，奥朗德指出，对法国巴黎银行开出巨额罚单，伤害的不仅仅是这家银行，甚至可能是整个欧洲金融体系。法国央行也介入，声称巴黎银行的行为从未违反欧洲或法国法律。但是，美国方面表示:“制裁对象国家的交易中使用了美元，因此拥有管辖权。”

调查结束后，BNP解雇了13名员工。纽约的监管机构曾呼吁对个人负责。BNP总共有45名员工受到纪律处分。那些没有被解雇的人会被降职、警告或减薪。然而，这些人都没有面临刑事指控

法国农业信贷银行(Credit Agricole S)和法国兴业银行(Societe Generale SA)仍在因可能违反制裁而接受调查。自巴拉克•奥巴马(Barack Obama)担任总统以来，其他21家银行因涉及受制裁国家的交易，总共被罚款49亿美元。

检察官认为，法国巴黎银行应该受到比其他实体更严厉的处罚，因为它的不当行为要严重得多，而且该行未能充分配合调查。法国巴黎银行被处以近90亿美元的罚款，是有史以来违反美国经济制裁的最大一笔罚款。法国巴黎银行首席执行官Jean-Laurent Bonafe发表声明说，该行对导致和解的不当行为表示遗憾。此后，巴黎银行重新设计了合规措施。

法国巴黎银行在制裁案中认罪2014年6月30日，《纽约时报》

法国巴黎银行因“欺诈之旅”被处以创纪录罚款，《华尔街日报》2014年6月30日

法国巴黎银行为美国制裁认罪协议支付近90亿美元彭博社，2014年6月30日

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