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马萨诸塞州指控Purshe Kaplan Sterling Investments在ETF交易中损失230万美元

发表于:2022年3月3日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

涉嫌涉案的经纪商也是嘉实集团财富管理投资顾问

马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文(William Galvin)对Purshe Kaplan Sterling Investments (PKS Investments)提起诉讼，指控这家经纪交易商未能监督其财务顾问。这些通过另一家金融公司注册的顾问涉嫌被出售交易所交易基金(etf)那是不适合顾客的。

另一家公司是位于沃尔瑟姆的投资顾问嘉实集团财富管理公司。因此，国家证券监管机构称，投资者蒙受了230万bob200体育美元的损失。

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Purshe Kaplan向50名投资者支付160万美元和解金

发表于:2021年4月23日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

精品经纪交易商为解决客户纠纷再支付7位数的费用

独立经纪公司Purshe Kaplan Sterling Investments, Inc.已同意就金融业监管局(FINRA)与投资者的另一起仲裁索赔达成和解。这一次，有50名客户要求该公司进行财务赔偿。

根据这家经纪自营商最近向美国证券交易委员会(SEC)提交的年度审计财务报表，和解金额为160万美元。bob200体育拥有该公司的温特沃斯管理服务公司将支付120万美元，而其保险公司将支付其余费用。

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