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SMH Capital已同意支付$ 450,000的罚款，以解决金融业监管局（FINRA）对经纪人经销商未能制定监督程序和系统来处理其主要经纪和软美元服务的收费。监督导致对冲基金经理收到的款项不正确，价值325,000美元。

FINRA表示，SMH的其他失败包括生产和赠送对冲基金销售材料，这些销售材料未能正确地“向潜在的对冲基金投资者披露物质投资风险”。SRO指责SMH与两位监督对冲基金的经纪人进行“不当薪酬安排”。

两个SMH经纪人Michael Rosen和Jack Seibal已同意罚款100,000美元，并暂停20天。SRO表示，协议禁止这两名男子获得SMH为基金交易所赚取的任何佣金的份额。第三名未注册的SMH雇员同意暂停10天和15,000美元的罚款。