CETERA百叶窗J.P. Turner,主张Move不属于更广泛的公司合并的一部分

购买后不久,Cetera Financial Group关闭了其经纪公司J.P. Turner&Co。。独立金融网络首席执行官拉里·罗斯(Larry Roth)告诉InvestmentNews这一举动不是涉及其不同公司的更广泛合并的一部分。

特纳(J.P. Turner)的300名投资顾问中,约有一半被邀请在CETERA拥有的Summit Brokerage Services Inc.工作。罗斯(Roth)表示关闭特纳(J.P. Turner)的原因是,其顾问可以通过企业对企业提供者Pershing,LLC更快地迅速访问CETERA网络提供的完整支持和服务。特纳(J.P.

根据bob200体育证券律师和牧羊人史密斯·爱德华兹合作伙伴萨姆·爱德华兹(Sam Edwards),“潘兴(Pershing)不想为J.P清算交易并不奇怪。特纳(Turner)作为该公司长期以来一直在行业中享有声誉,尤其是代表客户的律师,作为愿意接管经纪人并允许其他公司不允许的交易的人。这些年来,这导致我们的公司代表了许多J.P. Turner客户,而这些案件一直是我们看到的一些更令人震惊的客户之一。”

在金融行业监管局的BrokerCheck.com上,J.P。Turner与36项披露项目相关,包括十几个仲裁和两打监管行动。除了其可疑的监管过去,J.P. Turner最近还开发了一个名字非交易房地产信托和其他替代投资。

去年RCS Capital Corp.(RCAP)在CETERA伞下收购了经纪交易商和峰会,前RCAP执行主席Nicholas Schorsch决定购买大量的经纪公司。在收购时,宣布这些公司将保留单独的实体。

在通过RCAP收购之前,FINRA因不同的违规行为不止一次罚款J.P. Turner。例如,在2013年,自我监管组织命令该公司支付超过75万美元的赔偿金,以销售不合适的倒数和杠杆交易所交易的资金以及过度的共同基金转换。经纪交易商未能否认或承认调查结果。

如果您是特纳(J.P.bob200体育证券律师免费,没有义务与我们的一位律师进行咨询。

CETERA关闭J.P. Turner,财务计划,2015年7月30日

FINRA罚款J.P. Turner,Lasalle St. Securibob200体育ties和H. Beck进行报告监督失误,机构投资者证券博客,2015年3月30日bob200体育
FINRA订单J.P. Turner向84个客户支付$ 707,559的资金归还基金,股票经纪欺诈博客,2013年12月10日

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