花旗集团与美国证券交易委员会达成2.85亿美元抵押贷款相关CDO和解，引发人们对SEC对拉科夫法官的执法做法的担忧

今天在联邦地区法院，法官杰德·s·拉科夫对2.85亿美元的证券和解表示担忧bob200体育花旗集团(Citigroup)与证券交易委员会达成的协议bob200体育这家金融公司被指控出售10亿美元高风险抵押贷款相关债务抵押债券(cdo)，据称它知道这些债券有失败的风险。这项和解必须得到联邦法官的批准。

拉科夫就是那个不会批准的法官美国银行(Bank of America)因涉嫌误导投资者bob200体育，高盛与SEC达成了3300万美元的证券和解。他后来批准了1.5亿美元的修订版和解协议。

在今天就花旗集团交易举行的听证会上，拉科夫表示，该和解方案引发了人们对SEC执法实践的担忧。批准该协议将结束监管机构对金融公司的指控。

尽管拉科夫尚未决定是否批准和解协议，但他确实质疑SEC是否有真正的意愿去查明到底发生了什么，而不仅仅是和解。SEC允许当事人在不否认或承认任何不当行为的情况下达成和解。拉科夫还担心，银行在和解时往往会违背承诺，承诺未来不会违反证券法。bob200体育这是花旗集团第五次与SEC就涉嫌民事欺诈的证券指控达成和解。bob200体育Rakoff还提出疑问，为什么摩根大通的和解协议只涉及9,500万美元的罚款，而投资者在CDO上估计损失了7亿美元。

尽管花旗集团并没有跳进次级抵押贷款的包装中，但它却在房地产市场达到顶峰时卷入其中。随着市场的崩溃，花旗集团遭受了超过300亿美元的损失，政府不得不两次为银行纾困。

去年，这家金融公司同意支付7,500万美元，原因是在金融危机来袭时，它故意没有通知投资者他们在次级抵押贷款市场上的投资正在贬值。此后，花旗集团重组了其风险管理职能

花旗集团的285美元结算
SEC称，花旗集团在一笔涉及V类融资III (Class V Funding III)的10亿美元衍生品交易上误导了客户。这家金融公司不仅选择了投资组合，还做空了它。投资者没有被告知花旗集团的忠诚存在冲突，因此蒙受了巨大损失。与此同时，花旗集团通过做空该CDO资产获利1.26亿美元，另外还赚取了3400万美元的手续费。

花旗抵押贷款和解案法官批评美国证券交易委员会执法不力，纽约时报，2011年11月9日

律师:法官Dredd可能否决花旗2.85亿美元和解协议，《投资新闻》，2011年11月8日

更多的博文:
花旗集团将支付2.85亿美元和解SEC指控其在10亿美元衍生品交易中存在证券欺诈，机构投资者证券博客，201bob200体育1年10月20日

美国联邦存款保险公司反对美国银行提出的85亿美元抵押贷款支持证券和解方案bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2011年8月30日

美国银行和全国金融公司因7亿美元不良抵押贷款支持证券被好事达公司起诉bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2010年12月29日

如果您是因经纪人不当行为而遭受经济损失的投资者，请联系我们的股票经纪人欺诈律师事务所立即。我们的bob200体育证券欺诈的律师代表机构投资欺诈的受害者。