证券交易委员会和美国司法部指控两名佛罗里达男子搭便车证券诈骗bob200体育

两名佛罗里达男子被指控涉嫌欺诈投资者和经纪自营商的不告诉他们,他们没有足够的钱支付或证券的股票交易。bob200体育美国司法部指控斯科特Kupersmithbob200体育证券欺诈和网络欺诈,而美国证券交易委员会(sec)指控他和弗bob200体育雷德里克·秋儿参与最后诈骗交易经纪自营商的自由为代价的风险。

美国新泽西州的地区律师声称Kupersmith从事投机取巧,如果客户销售或购买证券经纪帐户而缺乏资金或证券的交易。bob200体育Kupersmith和他的同事认为促进了证券欺诈通过设置几个经纪账户在新泽西和金融公司外的状态。bob200体育

除了冒充自己是大约500万美元的个人净资产,Kupersmith还被控让它看起来好像他跑一个曼哈顿对冲基金的资产高达2000万美元。这些虚假陈述让他筹集约500000美元的投资者资金,然后用于支付个人费用或支付本金和利息支付前投资者像庞式骗局。

SEC表示,Kupersmith和秋儿诈骗造成的金融欺诈允许他们在非法交易600美元利润而经纪自营商的损失超过200万美元。该委员会说,两人都为私人投资者或基金经理。

据称设置的数量占公司实体控制在经纪公司买入/卖出相同数量的股票在不同账户相同。通常,这期间会发生的一天,为了赚钱的股票价格的变化。SEC说Kupermith和秋儿将利润的交易,但实质性的损失可能时,他们不会支付能够覆盖销售要求,造成经纪自营商的损失。

两人也错误地使它显得好像与第三方托管银行资产,尽管他们没有自己的股票,他们出售,通常没有足够的钱来支付他们购买的股票。共享相同销售收入被用于购买股票。

两人使用的交付和付款/收据和付款账户的经纪自营商贸易。Te金融公司提供这些账户下的两人,因为他们觉得Kupersmith和秋儿有钱来支付他们的交易。

读美国证交会的诉讼(PDF)

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