瑞士信贷承认不当行为，并将支付1.6万美元以解决SEC的指控，以为美国客户提供未注册的服务

瑞士信贷（CS）同意支付1.9亿美元，并承认对与美国证券交易委员会和解的不法行为的一部分，因为指控其在向跨境投资咨询和经纪服务提供给美国客户时违反了联邦证券法律的指控甚至bob200体育虽然没有在监管机构中注册。根据SEC提出解决行政程序的命令，金融公司向该国成千上万的客户提供了跨境证券服务，即使它没有符合联邦证券法律的注册规定。bob200体育在此过程中，瑞士信贷收取了约8200万美元的费用，即使其涉及的关系经理尚未向委员会注册，也没有隶属于任何注册实体。

该公司于2002年开始为美国客户提供跨境经纪和咨询服务，建立了多达8500个帐户，持有约56亿美元的证券资产。bob200体育关系经理访问了美国约107次，并在这里为数百名客户提供服务。他们将提供投资建议并影响证券交易。bob200体育当他们在国外时，经理通过电话和电子邮件与美国客户合作。此外，一些参与的客户是在该公司拥有瑞士银行帐户的美国人。刑事当局继续研究是否存在违反税收的行为以及客户是否能够避免缴税。

尽管该公司知道注册要求并努力防止违规行为，但由于监测不当和内部控制的实施不足，其计划并没有很好地奏效。SEC说，直到民事和刑事调查对类似行为的行为直到瑞银（瑞银）2008年，瑞士信贷开始采取行动，停止向UC客户提供这些跨境咨询服务。这些类型的活动已完全终止，但直到去年中期才终止。在此期间，这家金融公司一直在某些经纪帐户上收取投资顾问费。

The SEC is accusing Credit Suisse of violating the Investment Advisers Act of 1940 and the Securities Exchange Act of 1934. When settling, Credit Suisse admitted to the facts in the SEC’s order, acknowledged that it violated federal securities law, accepted a cease-and-desist order and a censure, and agreed to hire an independent consultant. The $196 million settlement that the firm is paying includes over $82 million in disgorgement, more than $64 million in prejudgment interest, and a $50 million penalty.

瑞士信贷在与SEC达成证券费用时承认有不法行为。bob200体育这只是第五次接纳，因为监管机构修改了其政策，以允许被告解决对他们的指控而无需拒绝或承认不当行为。委员会决定，在涉及公然违规和严重不当行为的案件中，有必要承认有罪以解决指控。

瑞士信贷承认在SEC案中不法行为，纽约时报，2014年2月21日
瑞士信贷同意支付1.9亿美元，并承认为美国客户提供未注册服务的不当行为，Sec，2014年2月21日

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