秒显示计划检查Never-Before-Inspected ria -投资者律师博客2月24日,2014年

美国证券bob200体育交易委员会(sec)已经公布了Never-Before-Examined倡议,这将允许它看看注册投资顾问,还有待研究。SEC共享计划的细节在一封给这些未经检验的顾问,其中大约有4000。其中一些公司已经向监管机构注册超过三年。

美国证券交易委员会说,它打算检查大量的顾问尚未检查,但该机构将其重点放在那些已经注册了至少三年。它计划将采用两个approaches-focused审查和风险评估。前将着眼于ria的合规程序、信息披露文件,项目组合管理,市场营销,和客户资产保管:

合规程序:审查员将着眼于RIA的合规计划的有效性。他们还将审查记录和咨询书找出如果一个顾问已正确地确定利益冲突和风险,实施适当的措施和程序和政策管理和缓解,并雇佣一个称职的首席合规官。

文件/信息披露:棉结(Never-Before-Inspected)员工将评估归档文件,以确保提供足够的信息,以帮助客户做出明智的选择是否进入一个顾问的关系。

市场营销:员工将着眼于营销材料来评估是否有任何虚假或误导性陈述或者重大事实都被省略了。

投资组合管理:新员工将研究一个RIA的项目组合决策实践以确保顾问履行其职责的客户的最佳利益,因此披露和减轻任何物质利益冲突。

客户资产的安全:顾问与客户资产的“托管”必须确保他们执行具体措施来防止遗失或遭窃。新员工还将确保这合规符合要求的顾问和其他适用的法律行动。

对于风险评估方法,SEC将寻求更好的理解一个注册人,包括一个高级评审顾问的业务活动。

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