一些共和党人对SEC说，不要为经纪交易商和投资顾问创建统一的信托标准

众议院金融服务小组委员会董事长斯科特·加勒特（Scott Garrett）（R-N.J.）鼓励美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commissibob200体育on）避免规则制定，以建立统一的信托标准，除非联邦机构能够提出足够的足够支持这一行动的证据。加勒特（Garrett）在资本市场小组委员会和政府赞助的企业监督听证会上发表了他的观点。委员会主席Spencer Bachus（R-Ala。）和众议员Ed Royce（R-Calif。）也呼应了这些相同的观点。

Shepherd Smith Edwards和Kantas Ltd Llp创始人和bob200体育证券欺诈律师威廉·谢泼德（William Shepherd）“华盛顿再次屈服于华尔街的压力，以免除他们对自己的不法行为的责任。不可思议的是，考虑到未受信号投资欺诈perpetrated on the American public in the last decade, Congress would even consider thwarting the very investors who elected them from receiving the justice they deserve!”

根据《多德 - 弗兰克华尔街改革与消费者保护法》第913条的规定，SEC有权为这一统一的信托标准启动规则制定，但没有义务。今年早些时候，美国证券交易委员会（SEC）发布了一份报告，建议它采用这一规则制定。

尽管加勒特（Garrett）质疑“硬性事实数据”是否存在表明适用性标准不足以保护投资者，但其他人则指出，这是一种受托标准，而不是解决成本的适用性标准，这会影响投资者的长期绩效。在听证会上作证的大多数人也支持适用于投资顾问和经纪交易商的统一信托标准。美国消费者联合会投资者保护总监芭芭拉·罗珀（Barbara Roper）表示，当向他们提供投资建议的人只能符合适用性标准而不是受托人时，投资者会损失钱。

同时，尽管金融业代表表示支持投资顾问和经纪交易商的统一信托标准，但他们不认为根据1940年的《 1940年投资顾问法》可以正确执行它。

bob200体育证券行业和金融市场协会高级董事总经理兼总法律顾问艾拉·哈默曼（Ira Hammerman）表示，该法案无法与经纪交易商的商业模式合作，而金融服务学院政府事务总监兼总顾问戴维·贝莱尔（David Bellaire）表示，实施1940年法案对经纪交易商的信托义务将减少投资者的选择并减少服务，这将极大地影响市场。

目前，经纪交易商必须遵守适用性标准，这比投资顾问的信托义务标准更宽大。SEC主席玛丽·沙皮罗（Mary Schapiro）告诉工作人员，他们需要在这一年结束之前推荐一项建议。

巴库斯参议员上个月发布的草案也在讨论中，该草案规定至少有一个自我监管组织负责监督投资顾问。金融业监管机构是该职位的最佳候选人，并表示有兴趣承担这一新责任。但是，并不是每个人都是Finra成为SRO的支持者。

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