EKN金融服务被罚款和批准了未注册证券的交易bob200体育

NASD对EKN Financial Services Inc.罚款200,000美元，并对该公司首席执行官，总裁，贸易商和金融公司和运营负责人征收制裁，以与三项未注册的管道证券产品有关的短卖出不正确的短售。bob200体育作为定居点的一部分，EKN也因从事管道交易而被暂停六个月。

NASD的执法负责人说：“这项行动代表了NASD继续承诺确保那些从事涉及管道交易的活动不当的公司和个人将承担责任。”“从未来的管道交易中暂停公司六个月，这说明了我们对这些违规行为的严重性。”

管道是一种私人产品，在该产品中，经认可的投资者同意购买限制的，未注册的上市公司的证券。bob200体育两家公司又同意提交转售注册声明，以便投资者可以将股票转售给公众。只有在被证券交易委员会（SEC）批准管道注册后，投资者才能在公开市场上自由出售它们。bob200体育

据报道，EKN（以前称为Ehrenkrantz King Nussbaum，Inc。）同意购买注册证券的股票，然后立即在股票中担任股票，而无需拥有无限制的股份或借用不受限制的股份以支付短暂的销售。bob200体育当管道共享后来注册时，它覆盖了短职位。

除了与管道有关的违规行为外，NASD还发现，EKN无法维持适当的书面监督程序和记录，包括研究活动。监管机构还发现，EKN未能向NASD报告某些客户投诉，违反了净资本规则并允许通过未注册的代理商进行交易。

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