老投资者:摩根士丹利(Morgan Stanley)必须支付家庭购物网络的房地产在34美元,经纪人指控在1.7美元从克雷格•斯科特资本生产和10美元的庞氏骗局包括牙买加企业目标老投资者

FINRA小组奖励房地产34美元从摩根士丹利(Morgan Stanley)的指控
金融业监管局仲裁委员会授予的家庭购物网络罗伊·m·斯皮尔在34美元对摩根士丹利(Morgan Stanley) (MS)。专家组裁定该公司分行经理特里本人,和代理Ami的强项是受托责任的共同承担违约责任,疏忽,未授权交易,推定欺诈,不公正的浓缩,疏忽监督。涉嫌疏忽会发生从1/09到6/12,涉及金融服务和投资银行业。

根据斯皮尔太太的律师,在六个斯皮尔先生的账户,12000交易发生,其中大部分是涉及市政债券交易和公司交易。这些未经授权的交易。

仲裁员支付32.8美元的赔偿金,斯皮尔的遗孀,Lynnda斯皮尔,1.5美元的成本参与仲裁过程。专家组表示,摩根士丹利(Morgan Stanley)违反了法律在佛罗里达州禁止剥削脆弱的成人。斯皮尔先生患有老年痴呆症。的强项,谁是他的经纪人,据说是在一个与他的关系。

前克雷格·斯科特资本经纪人指控的金融欺诈
FINRA指责代理爱德华Beyn的超过1.7美元的佣金和费用进行过度交易的客户账户注册时代表克雷格·斯科特的资本。他现在是罗斯柴尔德Liberman。Beyn被控生产9个账户6个客户,都是60岁以上的老人,从3/12到5/15。他们都持续亏损。

监管机构说,Beyn的短期交易策略涉及快速失误的账户,这样他就可以获得可观的佣金。他买卖公司股票、发布收益报告刺激过度生产。

10美元庞氏骗局涉嫌向牙买加提供过桥贷款业务
美国证券交易委员会bob200体育(sec)指控马克·a·琼斯运行一个10美元的庞氏骗局。根据监管机构,琼斯试图赚钱提供过桥贷款企业在牙买加。

监管机构认为,琼斯开始征求投资者早在2007年。他声称他们的钱将用于桥梁贷款企业从商业银行贷款等资金。投资者被告知贷款将使他们每年15 - 20%的利息。

琼斯从至少21投资者筹集了大约10美元的状态。他通过YouTube和市场投资机会在牙买加会见了当地人声称他曾资助当地的项目。投资者的资金被用来支付其他投资者和琼斯的个人支出。许多投资者赖账是退休人员,他们现在在处理财务问题,因为他的投资者。SEC的波士顿地区办事处琼斯认为,投资者的钱用于其他用途而不是吹捧过桥贷款,包括典型的庞氏骗局的付款。

我们的金融欺诈律师代表老投资者对经纪公司和他们的家庭,投资顾问和财务代表。我们是来帮助我们的客户补偿他们的损失。

摩根士丹利(Morgan Stanley)处罚为顾问欺诈,鸭子巨额罚款CNBC, 2016年3月22日

Finra称代理了超过170万美元的佣金克雷格·斯科特资本账户、投资新闻,2016年3月17日

读美国证交会的控诉在10美元的庞氏骗局(PDF)