原投资顾问和脱口秀主持人需要行业禁止他再次上诉法院

三年后,美国证券交易委员会(sec)禁止老雷·露西亚证bob200体育券行业,原投资顾问和电台脱口秀主持人仍试图推翻这一决定。上周,他提交了一份请愿书,要求美国华盛顿特区巡回上诉法院再次听到他的案件。

这只是去年8月上诉法院听到他的请愿书,但拒绝评论,腾出SEC裁决。他最近提交的请愿书在银,这可能允许所有11个成员的上诉法院拒绝审理此案或决定这样做,问题投票表决。

露西娅,曾被一个“桶钱”投资策略为退休后被禁止SEC行政法官发现,原投资顾问误导了投资者越来越多的退休资产策略的方法。监管机构表示,通货膨胀率卢西亚用来“回测”他的策略未能在历史的通货膨胀率因素的时间有关。

不仅是卢西亚禁止证券行业,而且他和他的公司不得不支付300美元的罚款。bob200体育然后,去年,SEC委员支持行政法官的裁决,但他们的投票是根据党派分裂,两个共和党委员提交异议。

卢西亚最新的请愿书声称,去年当拒绝听到他的案子,上诉法院曾提到一个先例,是不正确的。执政党曾表示,在考虑SEC的发现露西娅参与“过分的行为”在重复基础上,忽略了他的受托人义务的客户,法院发现上访者并不成功的证明了监管机构的行动是“毫无根据的”作为一个政策问题,“事实上,没有理由”或监管机构没有充分评价他“减缓的迹象。”

露西娅是一个许多人质疑SEC有权是否有行政法法官主持纪律情况。批评人士说,该委员会赢得更多当一个行政法官发出裁决。

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脱口秀电台主持人和顾问老雷·露西亚在上诉法院仍然战斗秒栏InvestmentNews, 2016年9月26日

读美国证券交易委员会(SEC)订单(PDF)