前摩根士丹利·史密斯·巴尼（Smith Barney Barney Barney Barney Barney Barney Broker

经纪人布鲁斯教区·赫特森（Bruce Bruce Parish Hutson）已上交接受信，动摇和同意，以解决对金融业监管机构规则违规的指控，涉及他未能告知他摩根士丹利·史密斯·巴尼（MS）他因在威斯康星州的一家商店被捕而被捕。FINRA接受了AWC，Hutson提交了AWC，而无需否认或承认调查结果，也没有裁定任何问题。

前摩根斯坦利·史密斯·巴尼（Stanley Smith Barney Barney Barney Barney Barney Barney Barney）（在那之前他曾在前身公司工作花旗集团全球市场公司（（ASBXL）），在2010年2月对轻罪指控签署了“无竞赛”辩护。他被判入狱9个月，减少到12个月缓刑。2010年8月16日，赫特森（Hutson）提出了UT表格（证券行业登记的统一解雇通知），称他自愿从摩根士丹利·史密斯·巴尼（Morgan Stanley Smbob200体育ith Barney）释放，因为这家金融公司指责他没有正确地报告逮捕。

同样，尽管U4表格（证券行业统一申请或转让）并不要求披露仅逮捕，但确实考虑了刑事指控（至少），但bob200体育许多行业成员迫使雇员责任披露任何逮捕。然而，在2010年3月18日之前更新此表格的时候，芬拉说，赫特森没有报告轻罪盗窃请求。然后，当他在2010年5月19日填写Morgan Stanley Smith Barney的年度合规调查表时，他再次否认在过去一年中被捕或被指控犯有犯罪，或者他是法定丧失资格的。

FINRA辩称，赫特森故意违反了第V条第2（c）条的章程，没有透露刑事指控。The SRO also says that his later “no contest” plea to the misdemeanor theft violated FINRA Rule 2010 (when he made the false statement that he hadn’t been charged with any crime in the 12 months leading up to his completion of the compliance questionnaire) and he again violated this same rule when it was time to fill out the questionnaire. Per the AWC terms, Hutson is suspended from associating with any FINRA member for five months and he must pay a $5,000 fine.

Shepherd Smith Edwards和Smith Edwards和Smith Smith Edwards and既没有被罚款也没有被罚款，经纪人可能会有十几个投资者的投诉，并失去了六份不法行为的索赔，在这种情况下，仲裁员仅偿还这些投资者的一部分集体损失，但既没有被罚款也没有被罚款。”Kantas，Ltd，LLP创始人兼证券律师Williambob200体育 Shepherd。“过去的购物费 - 非常糟糕。反复对投资者的虚假陈述 - 这是什么。也许FINRA应该保持其优先事项。”

经纪人布鲁斯教区赫特森，福布斯，2012年6月27日

更多博客文章：
投资者团体，证券律师和商业社区对《bob200体育工作法》的投资者验证流程，机构投资者证券博客的评论，2012年6月24日

SEC希望提议的证券定居点与Bear bob200体育Stearns高管一起获得法院批准，股票经纪人欺诈博客，2012年2月28日

被指控的德克萨斯庞司骗子可能欺骗了200万美元的投资者，股票经纪人欺诈，2011年8月3日

我们的股票经纪人欺诈律师代表机构和个人投资者对经纪人，投资顾问以及其他财务代表和公司的索赔。