金融公司与FINRA：ES金融服务解决非美国投资者指控和林肯金融证券的征集，同意进入指控监督不足的调查结果bob200体育

ES金融服务解决非美国投资者指控的征集
E.S.Financial Services，Inc。已提交接受豁免信，豁免，同意金融业监管机构，该指控是该指控是该指控，即它是安置代理商，并征求了特定的非美国投资者，以参与一项外国的商业票据计划基于的会员正在提供。该公司被指控在某些材料中提供虚假陈述，包括其他商业产品，该计划是客户投资组合的现金部分，而且投资是一个低风险，保守的命题。

ES Financial还被指控没有充分描述所涉及的风险，并且将近四年未能对商业纸计划销售进行适当的尽职调查。FINRA的调查结果指出，金融公司未通过为这些工具定制，实施，实施或执行书面的尽职调查程序。幸运的是，投资是及时偿还的，没有投资者损失资金。但是，这并不意味着ES Financial成功地对各种问题进行了适当的调查。

ES金融服务已同意谴责，并将支付20万美元的罚款。但是，通过同意制裁和调查结果，这并不意味着它否认或同意指控是真实的。

林肯金融证券同意FINRA提出的调查bob200体育结果指控监督不足
林肯金融证券公司（Lincoln Fbob200体育inancial Securities Corporation）将支付500,000美元来解决FINRA指控，即使该指控甚至认为该指控执行了一项政策，该保单要求手动填写任何可变年金赎回的可变兑换封面，但没有确保员工填写VRCS表格。由于大多数人没有填写表格，因此金融公司被指控不再成功执行其监督系统，以确保投降或清算VAS的建议以资助购买固定年金或股权年金的资金合适。

根据调查结果，该公司的WSP并未让注册的代表在客户帐户中赚取佣金，这些交易是在这些人在交易发生何时居住以及在招标状态下居住的州居住的州的许可证。据称，林肯金融证券在这些帐户中未能检bob200体育测到约2500笔交易，即使他们的代表在客户居住的州没有许可。它还被指控不执行程序和政策，以确保所有代表在他们为客户执行证券交易的州都具有适当的许可。bob200体育

林肯金融公司的另一个所谓的缺点是对与非安全性事项的通信和与证券相关的电子邮件进行的不当监督和缺乏适当的系统，并通过公司的电子邮件帐户和外部帐户进行。bob200体育FINRA还辩称，即使这是一项要求，林肯财务公司也没有适当地主管客户帐户文件和生产经理的活动，并且在一年中，后者没有完成适当的规则3012报告，因为它没有处理它的缺陷。知道。

通过解决，林肯金融并不否认或承认这些指控。

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FINRA

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