NASAA希望投资顾问被禁止强迫客户强制性仲裁

北美证券管理协会公司希望国会实施一项法bob200体育律,禁止投资顾问让客户通过仲裁来解决他们的证券。他们还希望国会议员让SEC提出的一个规则,将摆脱pre-dispute仲裁条款目前发现在代理公司合同或推动类似计划的立法。协会最近公布了其立法重点,其中包括了一个话语最近FINRA小组裁定发现自律组织不可能阻止嘉信理财公司等)使用的协议,包括强制pre-arbitration条款禁止客户参与证券集体诉讼案件。bob200体育

NASAA Heath Abshure总统已经让投资者如何选择当谈到解决索赔是使他们更有信心的关键的金融市场。他说当寻求救济他们应该选择去看论坛的选择。协会也希望有立法,让SEC对用户费用当投资顾问参加考试(该集团的成员认为这将提高顾问监督),以及一项法律,让集资”受害者提起集体诉讼证券诉讼。bob200体育集资”涉及到使用互联网在小批量nonaccredited投资者出售证券。bob200体育

NASAA希望发生的重大的营业额在众议院和参议院都将给公司一个机会来生成新的支持。

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国家和省级证券监管机构属于这个组。bob200体育NASAA保护投资者从欺诈主要大街上大约一个世纪。它是最长的国际投资者保护组织运行。

更多关于美国金融业监管局在嘉信理财小组的裁决
FINRA本身已表示,它将对这个裁决提出上诉,嘉信理财可以让客户放弃对参与这些类型的诉讼。专家组发现,施瓦布的行为违反FINRA规则,地面读数规则实际上违反国家仲裁法案。施瓦布的发言人表示,金融公司将可能寻求得到等待证券集体诉讼案件反对扔掉。bob200体育同时,FINRA有45天内提出上诉委员会决定在国家Adjudicatory委员会之前。

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相关网络资源:
国家证券警察bob200体育寻求仲裁法案禁止pre-dispute顾问、投资新闻,2013年3月5日

NASAA

国家Adjudicatory委员会

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