bob200体育证券综述：VeneCredit与外国发现者合作，前美林/LPL FinancialRep。Faces欺诈指控和Brokersxpress经纪人被罚款25,000美元

VeneCredit因与外国发现者合作以生成零售投资者业务而罚款25,000美元
根据金融行业监管局的说法，VeneCredit证券必须支付25,000美元的罚款，据称使用外国发现者获得新的零售投资者业务。bob200体育这家金融公司现在已经谴责了两年。

SRO说，外国发现者是VeneCredit与客户之间的主要联系人，并可以通过清算公司的平台访问帐户信息。这些发现者在一家外国经纪公司工作，该公司与VeneCredit及其全资实体共享董事和高级管理人员。FINRA认为，不仅VeneCredit未能创建并采取适当的监督措施，这些措施可以使其能够查看外国经纪公司对员工的客户投诉，而且还未能使外国贸易商和外国交易者的电子通信保持其注册代表的个人电子邮件帐户。

前美林林奇/LPL Financial Rep。面对密苏里州的欺诈指控
密苏里州国务卿杰森·坎德（Jason Kander）指控前LPL Financial，LLC（LPLA）代表格雷格·约翰·坎贝尔（Greg John Campbell）严重不当行为。在LPL工作之前，坎贝尔与Merrill Lynch，Pierce，Fenner＆Smith Inc.（MER）

根据投诉，坎贝尔在两家金融公司注册时，在未经其知识或许可的情况下对客户的经纪帐户建立了信贷额度。然后，他据称在帐户中修改了他们的地址，以便他们停止从公司那里获得声明和信件，并为他们伪造帐户对他们的账单表明显示了错误的余额。据称，他使用伪造的签名将超过一百万美元转移到了他的帐户中，但他们没有知道或同意。

BrokersXpress经纪人因涉嫌证券不当行为而被暂停FINRA和NFAbob200体育
Brokersxpress经纪人Tracy Morgan Spaeth被暂停与金融行业监管机构或国家期货协会的任何成员建立联系。Per FINRA’s disciplinary action, Spaeth failed to ask for or receive the necessary written approval for private placement transactions that occurred between October and December 2010 when he solicited over 100 clients to buy shares in ProfitStars Int’l Corp., raising $8 million in the process. He also allegedly provided a deficient webinar to the investing clients that did not disclose the strategy risks involved and included forecasts about the security’s future performance. Spaeth’s bar from FINRA is two years and he has to pay a $50K fine.

同时，NFA对Spaeth的停职是在他涉嫌参与Profitstars Intl Corp.和International Commodity Advisors之后，这些顾问都曾纪律地使用Paragonfx Enterprises LLC，一家未注册和未经监管的公司，作为对客户交易的交易。该组织认为，Spaeth使用欺骗性和误导性的促销材料来使客户投资于公司，即使他没有对他们进行必要的尽职调查。NFA说，Spaeth与至少一家公司达成了一项协议，使他从客户的帐户中获得了50％的毛利润（即使客户在收费后遭受净亏损，也许甚至是推荐奖金）。他来自NFA的酒吧三年，他必须支付5000美元的罚款。

相关的网络资源：
监管机构说，拉杜顾问收取了150万美元2013年2月20日，圣路易斯邮政-Dispatch

NFA对特雷西·摩根（Tracy Morgan Spaeth）提出投诉，指控他以多种误导性外汇练习，forexmagnates.com，2012年11月23日

更多博客文章：
SEC需要尽快提起证券欺诈诉讼，裁定bob200体育美国最高法院，机构投资者证券博客，2013年2月28日

原告必须通过TD Ameritrade仲裁错误的投资建议索赔，但可以对Oakwood Capital Management进行诉讼，股票经纪欺诈博客，2012年10月29日

法官驳回了监管机构针对摩根·基冈（Morgan Keegan）的主张，以便在2012年11月27日撤销了机构投资者证券博客的裁决后，再次裁定ARS诉讼。bob200体育