美国金融业监管局指控约翰·卡里斯投资公司欺诈

金融行业监管局指控约翰·卡里斯投资有限责任公司误导和欺骗投资者．sec寻求对这家金融公司及其首席执行官乔治•卡里斯(George Carris)发出停止令，要求其立即停止在没有向客户提供正确信息的情况下招揽客户购买纤维细胞科学公司(Fibrocell Science, Inc.)的股票。SRO称，2013年5月，JCI向客户进行招揽，却没有透露Carris和该公司的另一名负责人正在出售他们的股票。

在一份修改后的起诉书中，FINRA指控Carris、JCI和其他五家公司负责人违反证券法规和其他欺诈行为。bob200体育SRO指控称，由于JCI扮演了纤维细胞的配售代理的角色，该公司和Carris通过预先安排交易，并在客户账户中未经授权的情况下购买纤维细胞的股票，人为抬高了纤维细胞的股价。

美国金融业监管局认为，JCI和Carris在未披露母公司Invictus Capital财务状况不佳的情况下，欺诈性地出售了该公司的票据和股票。SRO认为，没有理由相信投资者会在经济上获得任何收益，Carris和JCI误导了Invictus的投资者，用出售该公司证券所得的资金向后者的早期投资者支付股息。bob200体育此外，FINRA指控JCI发布虚假文件，没有显示该公司为Carris的个人支出支付的款项，也没有向美国财政部汇出员工工资税。

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2013年9月30日，FINRA寻求对John Carris投资公司和首席执行官George Carris的停止和停止令

金融监管局对约翰·卡里斯投资公司提起诈骗案《华尔街日报》，2013年9月30日

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