FINRA禁止Ex-Wells Fargo代理行业因涉嫌骗客户,分别由六氟资本市场有限责任公司的证券欺诈行为bob200体育

美国金融业监管局已禁止前富国银行(Wells)注册经纪行业的代表。根据自我监管组织,一板,曾与富国银行(Wells Fargo Advisors合作金融网络在佛罗里达州,据说15未经授权的交易在一份联合经纪帐户之间的两个客户2013年10月和2014年4月。交易导致了176080美元的现金收益,其中板被控侵吞132358美元。

富国银行(Wells Fargo)代理前还被控设置双周刊从经纪帐户转移到一个银行账户,在她的一个亲戚的名字。然后她据称7700美元转移到该帐户在2013年12月和2014年5月之间。

板,正与Wachovia Securities富国银行收购了那家公司的时候bob200体育,已经被解雇之后,后者发现了传说中的盗窃。FINRA的BrokerCheck报告受到伤害的顾客完全报销金额来自他们。

板,定居美国金融业监管局指控,不否认或承认这些指控。然而,她已经同意一个条目的监管机构的调查结果。

FINRA最近还驱逐了FINRA会员的金融公司,据称这欺诈销售约300万美元的高级担保零息笔记。六氟资本市场有限责任公司将不得不支付2980000美元+客户归还的兴趣。

金融公司被指控销售私人产品的notes客户而故意遗漏或歪曲事实材料的提供和销售。地面读数说抵押的笔记被误导了某些桶剩下的挖掘材料价值的足够安全的投资,精矿时实际上一文不值。

FINRA也指责六不披露重要事实的资本市场管理和发行人的所有权和所得的方式提供利用。据称该公司还无视红旗和没有进行足够的尽职调查涉案人员,提供,或第三方作为重要战略合作伙伴。

一些客户恢复他们的钱的形式替代交易后向公司抱怨,但其他人失去了他们的资金。六氟的资本市场是解决没有否认或承认的结果。

FINRA最近还谴责Felix投资有限责任公司,位于新泽西州,发送误导,毫无根据的,夸大或声明的潜在投资者基金通过电子邮件。通信据称不注意可能的风险基金或提供全面的描述。

现在,菲利克斯投资必须提交所有零售通讯,每FINRA 2210规则的定义,与该机构至少10天前使用和支付300000美元的罚款。公司的本金,苏珊Mindlin钻石,必须支付10000美元的罚款和四个月暂停服务。同时金融代表弗兰克•格里高利Mazzola被控发送电子邮件,禁止任何美国金融业监管局成员联系。

其他FINRA发现针对Felix投资和钻石包括Mazzola监督不足,即使一个风能网对他被扑灭,并未能实施书面反洗钱计划Felix符合银行保密法案和其他规定。

Felix投资、Mazzola和钻石定居,FINRA没有否认或承认的结果。

富国银行(Wells Fargo)前顾问禁止经纪行业,银行投资顾问

美国金融业监管局

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