美国证券交易委员会新闻:监管机构将审查新雇员背景调查的规则变化，准备共同基金条例，并成为乐施会美国诉讼的被告

美国金融业监管局向美国证券交易委员会发送新雇员背景调查规则
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)正在推进一项规则改革，该改革将要求经纪自营商更好地审查新雇员。SRO向美国证券交易委员会(sec)发送了一项规则，要bob200体育求经纪商有义务实施书面程序，以确认申请人U4表格中提供的信息的准确性。

公司已经必须对求职者进行审查。然而，根据新规定，他们必须查看自己的公共记录。

美国金融业监管局表示，由于许多公司已经有了背景调查系统，该规则实施起来不应该太昂贵。不过，一些人认为，这可能会给中小型经纪自营商带来高昂的成本，它们可能不得不聘请第三方供应商。

与此同时，FINRA将一次性检查所有金融公开记录，以确保其经纪商数据库(BrokerCheck)是最新的。在该机构注册的经纪人约有63万名。

在《联邦纪事报》(Federal Register)公布新规后，SEC有90天的时间批准新规。同时，它正在征求公众意见。

美国证券交易委员会制定规则加强对共同基金和对冲基金的监管
美国证券交易委员会(SEC)正在制定新规则，以改善对包括共同基金和对冲基金在内的公司的监管，这是该委员会进一步了解资产管理行业是否会给金融体系带来风险的努力的一部分。这些要求可能会迫使资产管理公司向监管机构提供更多有关其共同基金投资组合的信息，并要求对基金进行压力测试，以评估它们在经济动荡情况下的表现。

证券交易委员会担心某些共同基金正在利用衍生品来提高收益。官员们还对限制另类共同基金类似对冲基金的策略感兴趣，这些策略包括交易期货合约和用某些股票做空其他股票。

监管机构认为，如果经济或金融体系崩溃，对大型金融机构的要求可能会带来风险，而潜在的规则将与之相似。根据《华尔街日报》在美国，资产管理公司可能必须限制在小投资者购买的共同基金中使用衍生品。公司将不得不实施政策来管理某些产品风险。

乐施会起诉SEC煽动修改多德-弗兰克法案的执行
乐施会希望美国证券交易委员会加快执行多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的某些条款，这些条款会影响石油公司及其海外支付的披露。国际发展慈善机构向联邦法院提起了诉讼。

乐施会说，该机构需要加快最终确定一项与公开披露在SEC注册的公司向政府支付的款项有关的规定，这些公司为了获得采矿和钻探权而向政府支付了款项。在新规最终确定之前，SEC不能强制执行。

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乐施会美国分会起诉联邦证券交易委员会，要求其改变多德-bob200体育弗兰克法案的执行，商业杂志，2014年9月19日

新员工背景调查转移到SEC的规则提案，投资新闻，2014年9月18日

美国证券交易委员会制定共同基金规则《华尔街日报》，2014年9月7日

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