FINRA认为让经纪交易商携带保险涵盖仲裁付款

金融行业监管机构打算权衡是否要求经纪公司有保险涵盖可能的付款仲裁奖发给投资者。SRO意识到，尚未获得奖项的索赔人感到沮丧。

当经纪公司不支付法律索赔和奖励客户欠客户的情况下，这可能是一个问题。让经纪交易商携带保险可以降低未缴纳的奖励。不幸的是，一些公司的财务缓冲幅度很小，以至于他们可能被迫仅通过一项仲裁裁决而关闭商店。

根据SNL Financial的说法，对华尔街日报，超过940家公司报告的净资本为50,000美元的财务报告，从7月开始。FINRA表示，2011年颁发的所有仲裁奖中的11％尚未支付，该裁决的5100万美元。这比2009年和2010年的未付款增长了4％。

许多小型经纪交易商的净资本约为5,000美元，并且没有保险来照顾仲裁奖，这无济于事。And even with the Securities and Exchange Commission’s rule that these firms have this net capital (or a level related to the brokerage firm’s debt if the amount is higher), this doesn’t make it easier for an investor to get his/her lost investment losses from securities fraud back. To have the brokerage firm go out of business makes it that much harder to recoup their investments.

根据分析，这些失败的经纪交易商的经纪人继续在行业中找到其他工作。这可能会导致被称为“蟑螂”的做法，其中涉及一个经纪人，当他/她将其转移到那里时，他去了另一家公司。

Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP创始人和合伙人William Shepherd在美国国会记录中引用了建议向政府问责办公室推荐证券投资者保护公司，以便包括经纪人欺诈，公司必须相应地支付SIPC。bob200体育

Finra仲裁律师威廉·谢泼德（William Shepherd）表示：“我检查的最后一次检查是，每次索赔的最高100万美元的经纪人保险每年约为2,000美元（正如我当时所说的那样，比公司的邮票费用少）。”“律师，医生和许多司机支付更多。平均经纪人每年的收入超过100,000美元，如今大多数公司的两倍。重要的是，如果经纪人有很多声称，他们将对公司或其本身的成本过高。这样，保险公司向公众履行重要职责。就像驾驶员一样，医生和其他人可以通过串行不法行为从业务中定价，因此财务顾问类型也是如此。”

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FINRA考虑要求经纪人携带仲裁保险，《华尔街日报》，2013年10月4日

跟踪经纪人在被驱逐的证券公司之间移动bob200体育，Barrons/Finra，2013年10月4日

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