FINRA仲裁小组奖Ex-Wedbush证券经纪人对该公司4.2美元bob200体育

在信贷危机前,金融业监管局委员会授予迈克尔·法拉ex-star代理Wedbush证券公司,4.2美元对经纪公司仲裁裁决。bob200体育法拉指责制造虚假陈述的经纪自营商和遗漏相关抵押贷款义务投资他推荐给客户的,他认为不仅导致他失去客户而且年收入。

他是公司的主要产地在很长一段时间里,在那里工作从1995年到2005年。法拉提起他的证券索赔Wedbusbob200体育h证券,原名Wedbush Morgan securities Inc .在2005年然后提交了一份去年修订情况。

法拉在CMOs售出了数百万美元。他声称他被告知证券债券置换。bob200体育然而,他认为,CMOs 2003年初价格的暴跌是不符合债券的桌子已经通知他关于证券的波动性。bob200体育

FINRA面板的奖项包括130万美元的法拉的收入损失,惩罚性赔偿140万美元,150万美元的法律和仲裁诉讼成本。(惩罚性赔偿不典型FINRA仲裁awards-especially当ex-broker和公司。)

这是第二个重大仲裁裁决一个ex-Wedbush证券员工在过去的几年里。bob200体育FINRA仲裁小组授予前Wedbush市政销售交易员斯蒂芬·凯莱赫350万美元,因为该公司没有给他一定数量的年的激发动机的补偿。专家组表示,经纪自营商表现出“道德谴责失败和拒绝“给欠补偿。其他现任和ex-Wedbush员工也带来了法律行动在赔偿方面的问题。

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前明星奖励对公司Wedbush证券经纪人bob200体育赢得420万美元InvestmentNews, 2013年9月26日

Wedbush inc .)命令前交易员支付350万美元,洛杉矶时报,2011年6月29日

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