投资欺诈律师- bob200体育Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP出版的投资者律师博客

美国证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FIbob200体育NRA)对韦德布什证券(Wedbush Securities)的制裁裁定被第九巡回法院维持

发表于:2018年4月24日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国第九巡回上诉法院拒绝推翻美国证券交易委员会对Wedbush证券公司的裁决bob200体育监督不足自己的法规遵从性。上诉法院还确认了该经纪公司总裁兼主要负责人爱德华·w·韦德布什(Edward W. Wedbush)的停职。

SEC 2016年的裁决维持了美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)国家裁决委员会(National adjudatory Council) 2014年的一项裁决。该裁决要求Wedbush支付35万美元的罚款，原因是Wedbush没有提交或迟提交数十份文件，这些文件涉及针对该投资公司及其金融代表的投诉和判决。美国金融业监管局发现，韦德布什证券公司在2005年bob200体育1月至2010年7月的五年时间里，共158次违反了全美证券交易商协会、纽约证券交易所和自律组织的规章制度，并未能及时提交相关文件。

Wedbush及其总裁曾试图在证交会之前辩称，FINRA认定该经纪自营商未能监督报告要求是错误的。这家经纪公司还质疑，它在SRO面前接受的听证是否公正，因为FINRA的规定并没有明确指出停职是一种制裁。

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韦德布什证券面临bob200体育未能监督经纪商哄抬股价骗局的指控

发表于:2018年3月28日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国证券交易委bob200体育员会对Wedbush证券公司提起民事诉讼。sec指控这家经纪公司没有对59岁的注册代表蒂玛丽•德洛姆(timy Delorme)进行监管，并无视有关她参与针对散户投资者的哄抬和抛售欺诈的警告信号。德洛姆已经就SEC对她的指控达成和解。

据美国证券交易委员会称，德洛姆参与了某些操纵股票的交易。她因为让客户投资微型股而获得了福利，这些股票是伊扎克·齐克·恩格尔布雷希特(Izak Zirk Engelbrecht)操纵的哄抬股价欺诈行为的一部分。恩格尔布雷希特也受到了民事和刑事指控。恩格尔布莱希特在使用妻子的姓氏之前曾被称为伊扎克·泽克·德·梅森，他被指控操纵了涉及微型市值公司Gepco Ltd的骗局。

此外，德洛姆和她的丈夫被指控为恩格尔布莱希特出售股票，并将出售股票的钱交给恩格尔布莱希特，而她得到了佣金。据说这使得恩格尔布莱希特隐瞒了销售。

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bob200体育证券案件:纽约证券交易所监管机构对Wedbush证券提起诉讼，前阿波罗管理公司高级合伙人被指控为投资者的沙龙访问和度假收费，纽约基金经理和前投资顾问因欺诈被判入狱

发表于:2017年10月31日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

韦德布什证券公司bob200体育被指控未能监督其所有者，其可能是择优投资
纽约证券交易所监管部门对Wedbush证券公司提起了纪律诉讼，指控该公司没有恰当地监督公司所有者和主要负责人Edward Wedbubob200体育sh的交易活动。根据起诉书，韦德布什“积极”管理和交易70多个账户，他对亲戚、朋友和一些员工的账户拥有有限的代理权。纽交所认为，他从未受到适当的监督，这增加了发生冲突和操纵的可能性，包括挑三拣四。例如，监管机构认为监督不足韦德布什先生给了他“不受限制的能力”，让他把最好的交易交给家人和他自己，因为没有适当的系统来确保交易的公平分配。

韦德布什证券此前bob200体育曾因监管缺陷被处以至少410万美元的罚款。去年，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)下令韦德布什赔偿5万美元，原因是他在监管备案文件中存在监管缺陷。他还被禁止担任31天的校长职务。

韦德布什证券公司bob200体育在投资者欺诈对他们资金处理方式的抱怨。

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金融公司和证券案件:纽约梅隆银行为影响共bob200体育同基金的电脑故障支付300万美元，Wedbush被美国金融业监管局和纳斯达克罚款67.5万美元，Triad Advisers解决UIT指控

发表于:2016年3月21日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

纽约梅隆银行为影响共同基金的电脑问题向马萨诸塞州赔偿300万美元

纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon)将向马萨诸塞州支付300万美元，以解决一项调查。该调查发现，电脑故障未能计算出1000多只共同基金的净资产价值。尽管银行聘请了SunGard InvestOne来计算这些数值，但去年有一个周末发生了故障。

马萨诸塞州证券部门进行了调查，发现纽bob200体育约梅隆银行缺乏应对这种故障的后备计划。因此，向客户和基金发送的信息不统一、不及时。正如联邦大臣威廉·f·加尔文(William F. Galvin)所指出的，像纽约梅隆银行(BNY Mellon)这样的金融机构有责任监督第三方供应商，并在供应商的系统出现故障时制定备份计划。该银行表示，在业务中断之后，它采取了措施保护客户的利益，并确保每日资产净值的发放。

纽约梅隆银行表示，自那以后，因电脑错误而遭受损失的投资者和基金都得到了赔偿。银行对监管程序进行了修改。

WedBush因交易所交易基金(etf)交易和清算错误向纳斯达克和美国金融业监管局(FINRA)支付67.5万美元罚款

Wedbush证bob200体育券公司将向纳斯达克证券市场和金融行业监管局支付67.5万美元的罚款，原因是涉及杠杆etf赎回和交易活动的清算和交易错误。韦德布什曾担任Scout Trading有限责任公司的清算公司。

根据美国金融业监管局的说法，从1月10日到2月12日，Scout Trading对构成赎回指令的股票持有的时间不够长。Scott Trading通过Wedbush提交了超过250个裸赎回单。这些交易涉及近12只etf，总计超过2.95亿股。这种活动和Scout Trading在第二市场上的ETF卖空导致Wedbush多次未能交割。(这可能会导致裸卖空，在这种情况下，卖方没有及时安排借入证券，以便买方在标准的三天内收到交割。)bob200体育

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bob200体育证券欺诈案件:Wedbush在投资欺诈指控中支付81.3万美元，美国证券交易委员会在马利咖啡案中提起哄骗指控，美国商品期货交易委员会指控IB资本在未注册的情况下为外汇交易收取5000万美元

发表于:2015年11月18日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

韦德布什向信托基金和家庭成员支付超过81.3万美元
一个金融行业监管委员会表示，Wedbush证券和投资顾问Kevin Thomas Scarpelli必须共同和单独向几名投资者支付超bob200体育过81.3万美元的赔偿金，以解决有关其在美国自然资源公司(Natural Resources USA Corp.)投资方面的专业疏忽和监管不力的指控。被告否认了这些指控，并要求撤销指控。

在考虑了辩护书、证据和证词后，陪审团决定Wedbush和Scarpelli必须向索赔人支付赔偿金:Mary L. Riscornia TTEE近263,000美元，Jennifer Tiscornia超过252,313美元，Nicolas E. Toussaint超过55300美元，Nicolas E. Toussaint TTEE超过1800美元，Michael J. Nicolai超过18.4000美元，Michael Nicolai超过156,221美元，Jeffrey M. Nicolai超过22,154美元，Katherine M. Nicolai超过22,000美元，Alexandria P. Nicolai超过22,000美元，包括损害赔偿、利息、法律费用和成本。FINRA的调查小组拒绝了斯卡佩里的要求，他要求删除这方面的记录bob200体育证券的情况．

美国证券交易委员会对涉及马利商标jamin ' Java股票的7800万美元哄骗欺诈提起诉讼
美国证券bob200体育交易委员会指控jammins ' Java前首席执行官肖恩·惠特尔策划了一笔7800万美元的交易拉高出货的骗局涉及公司股份的。Jammin ' Java经营着马利咖啡(Marley Coffee)，使用已故雷鬼传奇人物鲍勃·马利(Bob Marley)的商标销售产品。

根据监管机构的说法，惠特尔使用反向合并的方式秘密控制了贾明爪哇的数百万股股票，然后将这些股票扩散到迈克尔·孙、韦恩·韦弗和René伯林杰控制的海外实体。由于虚假的促销活动，这些股票的价格上涨后，被抛售给公众。据称，惠特尔通过在提交给SEC的报告中做出误导性的遗漏和陈述来掩盖骗局。
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SEC执法:Wedbush以240万美元和解SEC调查，高频交易公司被罚款1600万美元，监管机构暂停兜售埃博拉治疗的公司

发表于:2014年11月22日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

Wedbush以244万美元解决市场准入侵权案件

韦德布什证券(Wbob200体育edbush Securities)已同意与美国证券交易委员会(sec)就一宗市场准入违规案达成和解，承认存在不当行为，并支付244万美元。该经纪公司还同意聘请一名独立顾问。

根据SEC的命令，Wedbush违反了市场准入规则，因为在允许客户进入市场之前，它没有适当的风险控制。在获得这种权限的客户中，有数千名匿名的海外交易员。

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美国证券交易委员会制裁瑞银、Charles Swab、Oppenheimer及其他10家公司，因其不当销售波多黎各垃圾债券

发表于:2014年11月3日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国证券bob200体育交易委员会已经制裁了13家金融公司，包括瑞银金融服务(UBS)、嘉信理财(Charles Schwab and Co.)、摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)，以及Stifel Nicolaus & Co. (SF)的不当销售波多黎各垃圾债券．波多黎各几个月前发行的35亿美元垃圾债券设定了1万美元的最低面值。然而，SEC的一项调查显示，有66家公司以低于10万美元的价格出售了这些债券。

市政债券发行应该有一个设定的最小面值，这决定了一家公司在单笔交易中可以向投资者出售的最小金额。通常情况下，市政债券发行人会为违约风险较大的垃圾债券设定较高的最低面值。这样做是为了限制债券最终进入可能无法处理风险的投资者的账户。

这些公司和他们的罚款:瑞银金融服务56,400美元，Charles Schwab & Co. 61,800美元，Oppenheimer & Co. 61,200美元，Wedbush Securities Inc. 67,200美元，Hapoalim Sbob200体育ecurities USA 54,000美元，TD Ameritrade (AMTD) 100,800美元，Interactive Brokers LLC 56,000美元，Stifel Nicolaus & Co. (SF) 60,000美元，Investment Professionals Inc. 67,800美元，堪萨斯州Riedl First Securities Co. 130,000美元，J.P. Morgan Securities 54,000美元，National Securities Corporation 60,000美元，Lebenthal & Co. 54,000美元。

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美国金融业监管局指控韦德布什证券违反监管和bob200体育反洗钱规定

发表于:2014年8月26日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已对Wedbush Securities Inc.提起纪律投诉，指控该公司在反洗钱和系统性监bob200体育管方面存在违规行为。这家自我监管组织表示，从2008年1月到2013年8月，Wedbush没有将足够的资源用于监督系统、风险管理控制和程序。当时，该公司是最大的市场准入供应商之一，从这项业务中赚取了数百万美元。

FINRA称，由于所谓的违规行为，市场准入客户(包括非注册参与者)能够渗透到美国的交易所，进行数千笔可能具有操纵性的交易，甚至可能涉及欺骗和操纵层。该机构表示，尽管Wedbush的职责是寻找可疑和可能的操纵交易，但该公司主要依赖其市场准入客户自行报告此类交易，并进行自我监控。

美国金融业监管局认为，尽管Wedbush收到了有关其市场准入业务风险的通知，但该公司的监管程序和风险管理控制并没有合理地设计来应对这些因素。Wedbush甚至建立了基于市场客户准入交易价值的薪酬激励机制。美国金融业监管局表示，Wedbush本应建立、保持并执行令人满意的“反洗钱”政策和程序，但据称该公司未能报告可疑交易。

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SEC起诉Wedbush Secubob200体育rities和黑池运营商Liquidnet违反监管规定

发表于:2014年6月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国证券bob200体育交易委员会(Securities and Exchange Commission)已对Wedbush Securities Inc.及其两名高管提起民事诉讼。监管机构称，他们违反了一项规定，即公司在向客户提供市场准入前必须进行适当的风险控制。

根据SEC的命令，从2011年到2013年，Wedbush允许大多数市场准入客户直接向美国交易场所发送订单，而没有对交易平台设置保持直接和唯一的控制。客户利用这些平台向市场传递订单。

委员会认为，Wedbush应该在交易前实施强制性的控制。它声称，该公司未能对其与市场准入相关的风险管理控制进行年度审查，也没有限制公司已授权和预先批准的人员进入交易。其结果是，从未获得批准、可能不遵守美国法律的海外贸易商最终获得了市场准入。

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美国金融业监管局仲裁委员会裁定前wedbush证券经纪人赔偿公司420万美元bob200体育

发表于:2013年10月4日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

在信贷危机爆发前的一起案件中，金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的一个小组裁定，经纪公司Wedbush Securities的前明星经纪人迈克尔•法拉赫(Michael Farah)获得420万美元的仲裁赔偿金。bob200体育法拉指控该经纪自营商在有关抵押贷款义务他向客户推荐的投资，他认为这不仅让他失去了客户，还让他失去了年收入。

从1995年到2005年，他一直是这家公司的主要制作人。法拉在2005年向Wedbushbob200体育 securities提出了证券索赔，该公司的前身是Wedbush Morgan securities Inc.，并在去年提交了修改后的诉讼。

法拉卖出了数百万美元的CMOs。他声称他被告知这些证券是债券的替代品。bob200体育然而，他辩称，2003年初cmo价格的暴跌与债券交易部门告知他的证券波动情况不符。bob200体育

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