SEC起诉Wedbush证券和深色bob200体育池操作员Liquidnet涉及监管违规行为

美国证券bob200体育交易委员会已针对Wedbush Securities Inc.及其两名官员提起民事案件。监管机构声称，他们违反了一项规则，该规则规定，在为客户提供市场访问之前，企业在适当的风险控制下进行了适当的风险控制。

根据SEC命令，在2011年至2013年之间，Wedbush允许其大多数市场访问客户直接将订单发送到美国交易场所，并且没有保持直接和对交易平台设置的唯一控制权。客户使用这些平台将订单传输到市场。

委员会辩称，Wedbush应该拥有授权的贸易前控制权。它声称该公司未能对与市场获取有关的风险管理控制进行年度审查，并且没有限制与该公司已授权和预先批准的人的交易访问权限。结果，从未获得过批准并且可能不符合美国法律的海外交易者最终获得了市场访问。

SEC执法部安德鲁·J·塞雷斯尼（Andrew J. Ceresney）表示，SEC将在未能保护美国市场的同时负责获利。他的代理商说，该公司的前evps之一杰弗里·贝尔（Jeffrey Bell）和Wedbush Market Access Division Sr. Sr.副总裁Christina Fillhart应归咎于造成市场违反市场访问。

同时，SEC还指责经纪公司Liquidnet犯有监管违规行为。监管机构声称，该公司运行了一个深色池替代交易系统，不适当地使用了订户的机密交易数据来推销其服务。

ATS必须设置并强制执行程序和系统，以保护其订阅者机密信息。这仅包括允许运行ATS或具有直接合规性角色的员工访问此数据。

However, an SEC probe found that for almost three years, Liquidnet violated the regulatory duties and commitments that it made to its ATS subscribers when it improperly let a business unit that wasn’t part of the dark pool operation have access to that confidential trading information. These employees then used the data during marketing presentations and when communicating with other customers. The data was also used by the firm to design two ATS sales tools. Liquidnet will pay $2 million to settle the SEC charges.

SEC表示，它正在在黑暗的水池上崩溃。委员会主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）本周宣布，这项工作中有一项监管提案要求黑池和其他替代交易场所与监管机构和公众更加透明，并就他们的业务方式透明。

同时，金融行业监管机构现在正在获取有关公众在其网站上可供公众使用的每个替代交易系统中的活动水平的黑池数据。SRO表示，这些信息是提高市场透明度和增强投资者信心的努力的一部分。

SSEK Partners Group是一个bob200体育证券欺诈律师事务所。

SEC订单（PDF）

深色池运营商Liquidnet支付200万美元以解决SEC费用，《华尔街日报》，2014年6月6日

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