美国金融监管局听证小组命令C.L.金律师事务所就“反洗钱”程序不完善支付75万美元

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的一个扩大听证小组已下令经纪公司C.L. King & Associates, Inc.支付75万美元，原因是该公司在为一位对冲基金客户赎回债务证券时，向发行人作出了重大陈述和遗漏，据称存在疏忽行为。bob200体育该委员会表示，该经纪自营商及其反洗钱合规官格雷格•艾伦•米勒(Gregg Alan Miller)没有制定合理的“反洗钱”程序，也没有对警示信号做出充分反应。警示信号显示，涉及两名客户的数十亿美元低价股的清算可能是可疑活动的迹象。米勒被停职半年，并必须支付2万美元的罚款。

根据听证会小组的裁决，该对冲基金经理在该公司设立了联合账户。一些绝症患者获得了账户的联权，他们获得了1万美元的报酬，之后他们放弃了账户中资产的所有权。

这些账户被用来以较低利率购买带有幸存者选项的公司债券。这一特点使经理，作为共同帐户的遗属，在联权共有人死亡后，可在到期前通过经纪公司从发行人赎回投资，以获得全部本金。FINRA委员会表示，CL King有义务在赎回过程中让发行人知道，联权共有人是病入膏肓的，而不是投资的受益者。

此外，据该委员会称，从2009年到2014年，CL King为两个客户出售了数十亿股低价股，其中包括列支敦士登的一家银行，该银行出售了4100万股此类股票。这创造了480多万美元的收益，而另一个客户出售了138只股票的110多亿股，总收益超过1400万美元。该委员会表示，米勒和CL King没有根据其低价股业务所涉及的风险定制其“反洗钱”程序，也没有对交易活动进行监控，警告可能存在的洗钱行为。

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美国金融业监管局说，CL King因“死亡看跌期权”投资和违反反洗钱规定被罚款75万美元路透社2017年9月12日报道