bob200体育证券案件：Suntrust解决了不当的共同基金费用，以110万美元的价格收取，前莫根士丹利（Morgan Stanley）禁止他后来结婚的客户，并禁止两名RIA因樱桃而被禁止

SEC收取Suntrust，收取超过110万美元的超额共同基金费用
美国证券交易委bob200体育员会已提起指控，指控SunTrust Investment Services从共同基金客户那里收取超过110万美元的不必要的费用。SunTrust Banks子公司将支付超过110万美元的罚款，以解决监管机构的民事指控。

根据监管机构的订单，如果可获得这些资金的价格较低的股份，SunTrust Investment Services不当推荐给客户的成本较高的共同股份。SEC表示，这违反了投资服务公司的信托义务，以对客户的最大利益采取行动。

更昂贵的共同基金分享班级，建议客户收取营销和分销费用12B-1费用。这些相同的客户有资格利用不收取这些费用的较便宜的股票选项。取而代之的是，据称未通知客户他们可以选择这些成本较低的替代方案。同时，他们本来可以避免的费用，但最终付款的费用是前者的高级基金委员会的Suntrust。

在SEC的调查之后，SunTrust独自开始向这些超额收费的费用以及客户的利息偿还。Suntrust同意支付罚款，除了剩余的12B-1费用滥用和利息外。

两名注册投资顾问被禁止选择樱桃
SEC已禁止JL Capital Management的Jeremy Licht和加利福尼亚和俄勒冈州Howarth Financial Services的Gary Howarth，他们分配了客户账户中的交易方式，据称在使客户付费时受益匪浅。Licht还必须将超过88,500美元的不坦率的收益用于据称采摘樱桃对自己的盈利交易较高，并向客户发送了大量的亏损交易。他将支付$ 181K的民事罚款。同时，霍华斯必须将超过38,000美元的票房付款，支付超过5,000美元的审判利息和16万美元的民事罚款。
Licht和Howarth被指控使用综合帐户为客户和个人帐户进行交易。据称，他们等待分配交易，直到他们有机会观察证券的盘中绩效为止。bob200体育直到那时，当他们知道哪些交易是有利可图的时候，他们才将盈利的交易指向自己。

这两个人在各自案件中没有否认或承认SEC的指控，他们都同意被禁止使用证券行业。bob200体育

FINRA BARS前Morgan Stanley经纪人，后来嫁给了他的客户
金融行业监管机构禁止前摩根士丹利（MS）经纪人迈克尔·J·奥康纳（Michael J.根据FINRA和解的说法，这家经纪公司今年早些时候解雇了他，因为他如何定时披露他与客户的财务安排以及对她的授权书的披露。客户后来成为他的妻子。奥康纳（O’Connor）拒绝在FINRA对他的情况下作证。

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在SunTrust案件中阅读SEC订单（PDF）

SEC的行政程序在两个樱桃采摘案件中（PDF）

Finra Bars前摩根士丹利经纪人与客户打交道，后来成为他的妻子，InvestmentNews，2017年9月13日