FINRA BrokerCheck和经纪人赔偿

美国金融业监管局派出其拟议的规则改变关于BrokerCheck美国证券交易委员会(sec)的链接。bob200体育每新措施,经纪自营商必须确保BrokerCheck链接可以在其主页上的功能。公司还必须确保FINRA的链接数据库的概要页上可见其经纪人。

委员会必须批准的规则,这是修改后的担忧就原始版本,也呼吁BrokerCheck链接被包括在文章在社交媒体网站上,包括Twitter。代理也将不得不提供直接链接到他/她的个人BrokerCheck概要文件页面。

修改后的版本不需要提供社交媒体上的链接,和任何链接只BrokerCheck必须采取人公司的网站的主页,而不是个别代表的形象。

BrokerCheck除了增加流量,测量是为了壮大投资者对web资源的认识,BrokerCheck允许他们查看代理的背景对任何索赔或指控的代表。

FINRA的其他消息,自律组织刚刚推出另一个规则的修订建议,这将帮助投资者了解是否有财政激励措施迫使他们的经纪人去一家新公司。根据规则,经纪自营商必须向投资者“教育交流”的任何公司的经纪人进行移动。文档将提供关于激励的问题,客户应该问他们的经纪人,这样他们就可以决定是否利益冲突带来的诱惑,如果它将花费他们任何遵循新公司的代理。

代理赔偿提议最初由美国金融业监管局提交撤销去年美国证交会,但由于行业的反对。

与原版本的规则,经纪人将不得不向客户披露任何激励超过100000美元,他们给出了一个新的公司。“经纪自营商也必须通知SRO”对任何重要的补偿增加新的经纪人。FINRA让公众开放评论这个最新版本的提案的时间有限。

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