Ex-Trident伙伴合规总监面临SEC指控涉嫌欺诈投资者和偷窃经纪自营商的资产

美国证券交易委员会bob200体育的执法部门已对威廉•奎格利提起欺诈指控的前合规总监三叉戟伙伴有限公司根据监管机构,奎格利征求投资者购买公司的股票,是即将上市,以及知名公司,但从来没有真正买了投资。相反,他把钱在券商和银行账户在菲律宾或使用自动取款机取出资金。

奎格利被指控使用两兄弟在菲律宾。他和他的同伙据说超过500000美元的投资者资金转移到账户在那个国家。

SEC称,奎格利设置三个经纪账户,包括一个秘密账户在三叉戟合作伙伴,进行诈骗。合规总监,他应该开放和正确路线传入通信和电线和报告怀疑转移。相反,他偷了委员会检查写入经纪公司和外面把钱放在账户。

执法部门收取奎格利与联邦证券法律违反反欺诈条款,以及造成,协助和教唆违反本规定。bob200体育他还被指控帮助、教唆和导致三叉戟违反联邦证券法,要求公司报告涉及非法活动的事务。bob200体育

同时,美国联邦检察官办公室对纽约东区提起对奎格利平行的行动。two-count指控,他被控合谋进行网络欺诈和洗钱。检察官办公室发出的说,而不是使用训练保护海外投资者被告知,他们的钱会进入著名的基金和公司,奎格利和其他人偷了钱供个人使用。

奎格利和歪曲的同谋被指责自己,假装注册经纪自营商。

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证交会宣布指控合规总监指控诈骗投资者和偷窃经纪公司资产,证券交易委员会,2015年5月28日

SEC的顺序(PDF)