俄亥俄州股票经纪人杰里·西科拉尼（Jerry Cicolani）终于禁止了金融业

在认罪后两项出售未注册证券的犯罪罪名bob200体育，该机构主要负责监管美国的股票经纪人，最终禁止前股票经纪人Jerry A. Cicolani，Jr。（“ Cicolani”）来自证券行业。bob200体育根据FINRA的网站，“ FINRA已永久禁止[Cicolani]担任经纪人或与向公众出售证券的公司交往。”bob200体育

可悲的是，对于许多西科拉尼的前客户来说，酒吧来得太晚了。多年来，FINRA在很大程度上忽略了阵阵塞科拉尼正式记录中的许多客户投诉和其他指控。到他被禁止的时候，西科拉尼在13年的时间内积累了近70个投诉。最后的稻草似乎是美国证券交易委员会提起的诉讼（“ SEC”）bob200体育2014年5月，Cicolani涉嫌在庞氏骗局中扮演的角色，该计划欺骗了大约700万美元的数十名投资者。提起诉讼四个月后，FINRA终于采取了行动并禁止西科拉尼。

对于受影响的客户，FINRA的行动不够快，尤其是考虑到警告标志。FINRA发言人Michelle Ong在指出时似乎认识到这种观点：“遗憾的是，我们没有早些时候对Cicolani先生采取正式诉讼。”西科拉尼的许多抱怨起源于他在美林林奇工作的时间。从1991年到2010年他从美林林奇（Merrill Lynch）辞职，西科拉尼（Cicolani）在那段时间内有60多个客户投诉。然而，一次又一次，这些投诉在很大程度上被他的雇主和监管机构都忽略了。2004年，西科拉尼（Cicolani）根据他对客户帐户的处理受到了SEC询问，但美林（Merrill Lynch）并未终止他的工作，因为SEC从未批准Cicolani的行为。取而代之的是，在另一次调查之后，几年后，西科拉尼辞职，这次是由美林林奇发起的。

从美林林奇（Merrill Lynch）辞职后，西科拉尼（Cicolani）开始使用Primesolutions Securities就业。bob200体育就像以前的美林（Merrill Lynch）一样，Primesolutions后来通过指出监管机构在聘用之前没有对Cicolani采取任何严重诉讼来捍卫雇员。但是，西科拉尼（Cicolani）在普雷洛（Primesolutions）的任期中是最新说法的重点，最终导致FINRA永久地将西科拉尼（Cicolani）拒之门外。西科拉尼被指控向投资者出售未注册的证券，这是他在涉嫌庞氏骗局中的角色。bob200体育SEC提起诉讼后的第二天，他的工作被终止，四个月后他被FINRA禁止。上个月，西科拉尼（Cicolani）在庞氏骗局中的作用陷入了刑事领域，因为西科拉尼（Cicolani）承诺对联邦调查局提起的两项出售未注册证券的罪名有罪。bob200体育

在过去的几年中，FINRA更加强调追求反复犯罪者。这包括更高的制裁，较长的许可证暂停以及经纪人和公司永久禁止行业的可能性。尽管这些更严厉的惩罚可能对公司和一些经纪人更有效，但惩罚对选择休假行业的经纪人的影响很小。bob200体育证券公司有责任监督其股票经纪人的行为，并可能对股票经纪人的行为负责，以免充分地做到这一点。对经纪人的主张通常通过FINRA仲裁解决。

Shepherd Smith Edwards＆Kantas（“ SSEK”）的律师拥有超过100年的合并证券法律和行业经验。bob200体育SSEK代表了几乎每个州和许多来自世界其他国家的客户。如果您是西科拉尼的客户，或者认为您通过虚假陈述或不良的投资被委屈，请与SSEK联系以获取免费的，无义务咨询您的合法权利。