FINRA面板订单Wedbush证券支付233000美bob200体育元的证券欺诈损害——投资者律师的博客——3月28日,2011年

金融业监管局(FINRA)仲裁小组说Wedbush证券注册必须赔偿凯伦·e·雷233000美元。bob200体育雷指责的经纪公司众多原因行动,包括过失、故意过失虚假陈述和违反FINRA规则公平做法。

光线情况下并不是第一个对经纪自营商。FINRA的代理金融公司报告指出,Wedbush一直在中心的客户投诉和40岁以上监管调查由美国证券交易委员会、美国金融业监管局(此前全美证券交易商协会),纽交所的执法,以及监管机构在科罗拉多州,华盛顿、新泽西、乔治亚州、爱达荷州和俄勒冈州。bob200体育

指控中是那些涉及监管失败和市场时机。代理的报告还指出,Wedbush收到40多个证券仲裁索赔客户声称不相称,玩忽职守,过度的保证金,翻腾,欺诈、和/或违反信托责任bob200体育。他们参与不同类型的证券,如共同基金、债券、股票、市政债券、年金和选项。bob200体育

2007年7月,我们股票经纪人欺诈的博客发布一个故事对Wedbush证券诉讼提起的一群bob200体育修女。圣约瑟夫的姐妹Carondelet声称他们损失了100万美元,因为Wedbush把他们的钱放在按揭CMO证券。bob200体育

在雷的证券仲裁情况bob200体育下,FINRA面板订购Wedbush支付177791美元的赔偿金。Wedbush还必须支付42026美元的律师费用,为原告的专家证人费5000美元,和3604美元的成本。