FINRA持续2011年净亏损84.1美元

根据其年度财务报告,2011年美国金融业监管局持续一个去年净亏损8400万美元,主要是因为“一次性支出”包括在马里兰州和纽约和新数据中心集成费用上升相关交叉市场监测能力的增强。据报道,一个贫穷的经济也扮演了一个角色在地面读数的收入减少。6月29日报告出来。

美国金融业监管局主席兼首席执行官理查德•凯彻姆由于管理费用的减少接近50美元million-a下降10%自2008年金融危机爆发以来,交易量下降和行业收入,以及投资回报,因为整体市场回报较低,更为保守的投资分配策略。(FINRA还指出2008年净亏损6.963亿美元,4860万美元,2009年和5460万年的2010美元)。

凯彻姆说,由于其“静态的资金水平,FINRA密切检查组织的消费习惯,它今年降低了大约3500万美元的计划。他预计,这将创意累计近6000万美元的储蓄“明年年底同时保持SRO”的监管任务完好无损。

美国金融业监管局也在考虑如何同时发生的费用结构和找到新的收入机会。要确保它是正确的所以它可以满足其监管职责不成为负担。“最近的规定建议由SRO”,其中包括增加某些费用的相关广告材料审核和归档文件,上个月被美国证券交易委员会发布了。他们都是有效的。

”四年前,全国证券交易商协会,Inc .(全美证券交易商协会)接管了监管职能的纽约证券交易bob200体育所有限公司(纽约证券交易所)、牧羊人Smith说爱德华兹和Kantas发现,FINRA仲裁律师威廉牧羊人。“纽交所全美证券交易商协会支付丰厚接管这个函数。说服全美证券交易商协会成员接受这些新未来的成本责任,每一个5000 +的全美证券交易商协会成员公司支付了35000美元的前期投票“是的”——总计超过1.75亿美元。”

谢泼德继续说道,“小赠品,会员的年费也减少了5年1200美元,另一个30 +百万美元。全美证券交易商协会后来更名为美国金融业监管局(FINRA)——一个用词不当,因为它仍然是一个协会,不是权威,不规范金融行业的很大一部分。FINRA那么巨大的数百万美元的遣散费了即将离任的主席玛丽·夏皮罗,他现在负责秒。正如我们看到的,脂肪薪水最高管理层的传统仍在继续。作为消费热潮的一部分,FINRA也升级其办公室和继续大规模的媒体活动挡板的原因很多。看来是时候FINRA清醒起来其支出方式。相反,需要给予更多的关注其实际的监管职能。基金,评估其成员恢复超过2亿美元的赠品对他们在过去的几年里似乎为了。”

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读美国金融业监管局的2011年年度财务报告

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